Die jährlich steigenden Anforderungen und Neuerungen in Bezug auf die Organisations- und Verhaltenspflichten von Finanzdienstleistungsinstituten, vor allem im Hinblick auf ihr Risikomanagement, stellen die Institute immer wieder vor neue Herausforderungen. Insbesondere im Rahmen der Jahresabschlussprüfung gilt es, die unterschiedlichen Interessenslagen von Institutsvertretern, Abschlussprüfer und Aufsicht zielführend zu verknüpfen.
Dieses Buch soll den Institutsvertretern, neben den für sie geltenden Normen, vor allem die Sichtweise des Wirtschaftsprüfers im Hinblick auf die aufsichtsrechtlichen Anforderungen verdeutlichen. Dieses Verständnis der Interessenslagen der an der Prüfung Beteiligten erleichtert den Finanzdienstleistungsinstituten die Vorgehensweise der Dokumentation und die Erfassung der für die Prüfung und Aufsicht notwendigen Unterlagen.
Aktualisiert: 2023-05-15
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Ein Compliance-Management-System (CMS) ist ein Führungsinstrument, das regelkonformes Verhalten in einer Organisation wirksam fördert. Die Integration von Funktionen und Aufgaben in bestehende Aufbau- und Ablaufstrukturen verbessert die Effektivität und Effizienz einer nachhaltigen Geschäftstätigkeit.
Die ISO 37301:2021 „Compliance management systems – Requi-rements with guidance for use“ stellt weltweit vereinheitlichte Anforderungen zur Verfügung und enthält Leitlinien für die Entwicklung, Umsetzung, Aufrechterhaltung und kontinuierliche Verbesserung eines CMS. Der Umfang der Anforderungen wird in der Umsetzung flexibel angepasst auf die individuelle Situation einer Organisation, wie Größe, Branche, Art der Geschäftstätigkeit oder Rechtsform. Auch die Anwendung auf nur einen Teilbereich einer Organisation ist möglich.
Die überarbeitete zweite Auflage des Praxishandbuches behandelt die konkreten Änderungen zum Vorgängerstandard ISO 19600:2014 „Compliance management systeme – Guidelines“. Er-weitert um zahlreiche neue Praxistipps und -beispiele wendet sie sich an Compliance Officer und alle in der Praxis tätigen Verantwortlichen: so bietet die vorliegende Kommentierung Unterstützung in der Umsetzung eines CMS für alle Arten von Organisationen. Sie hilft Führungskräften und Mit-gliedern von Aufsichtsgremien bei der Wahrung ihrer Sorgfaltspflicht für die Umsetzung von adäquaten Maßnahmen zur Verhinderung von regelwidrigem Ver-halten und der Errichtung sowie Aufrechterhaltung einer wirksamen Compliance-Kultur.
Aktualisiert: 2023-03-28
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Jüngste Geldwäschefälle mit der Involvierung global agierender Banken verdeutlichen die steigende Relevanz von gesetzlichen Bestimmungen zur Eindämmung der Geldwäsche. Vollmuth untersucht die Geldwäscheprävention in den Instituten der Finanzbranche und zeigt auf, dass die zu etablierenden Sicherungsmaßnahmen für eine erfolgreiche Geldwäschebekämpfung ein wesentlicher Bestandteil des Compliance-Management-Systems sein müssen. Die Autorin behandelt die neuen Anforderungen des novellierten Geldwäschegesetzes vom 23. Juni 2017 und diskutiert rechtliche Auslegungsfragen der Gesetzesnovelle. Eva-Maria Vollmuth ist in der aufsichtsrechtlichen Prüfung und geldwäscherechtlichen Beratung tätig.
Aktualisiert: 2023-02-14
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Jüngste Geldwäschefälle mit der Involvierung global agierender Banken verdeutlichen die steigende Relevanz von gesetzlichen Bestimmungen zur Eindämmung der Geldwäsche. Vollmuth untersucht die Geldwäscheprävention in den Instituten der Finanzbranche und zeigt auf, dass die zu etablierenden Sicherungsmaßnahmen für eine erfolgreiche Geldwäschebekämpfung ein wesentlicher Bestandteil des Compliance-Management-Systems sein müssen. Die Autorin behandelt die neuen Anforderungen des novellierten Geldwäschegesetzes vom 23. Juni 2017 und diskutiert rechtliche Auslegungsfragen der Gesetzesnovelle. Eva-Maria Vollmuth ist in der aufsichtsrechtlichen Prüfung und geldwäscherechtlichen Beratung tätig.
Aktualisiert: 2023-04-04
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Zum Arbeitsbuch WpHG-Compliance
Der Wertpapierbereich der Institute wurde aufgrund der aufsichtlichen Neuerungen teilweise umfangreich angepasst. Auf diese Anpassungen muss auch die WpHG-Compliance-Funktion reagieren. Vorab durch Einbindung und Beratung mit dem entsprechenden fachlichen Grundwissen. Aber auch nachgelagert von der Aktualisierung der Risikoanalyse über neue/angepasste/aktualisierte Kontrollen bis hin zu anlassbezogenen Mitarbeiterschulungen und der eigenen fachlichen Kompetenz und möglichen Fortbildungsnotwendigkeiten.
Das Arbeitsbuch WpHG-Compliance liefert wertvolle und praxisnahe Hinweise zu den notwendigen Anpassungen, aber auch Impulse zum allgemeinen Vorgehen im Bereich WpHG-Compliance. Aufgrund der zahlreichen und teilweise schnellen Neuerungen möchten wir Sie bitten zu beachten, dass der Stand der einzelnen Kapitel dem 31.12.2018 entspricht.
Zu unserer Arbeitsbuchreihe
Im Bereich der Compliance/des Aufsichtsrechts gibt es mittlerweile umfassende Literatur, die verdienstvoll Historie und Hintergründe der Regulatorik vermitteln und die jeweiligen Anforderungen umreißen. Oft genug jedoch auf der Makro-Ebene, aus der Erfahrungswelt sehr großer Häuser/Konzerne oder aber aus nachgelagerter Prüfersicht. Der Bezug zum Tagesgeschäft bleibt aber manches Mal unklar und konkrete Vorschläge/Muster für die tägliche Arbeit sind nur spärlich vorhanden. Eben dieses jedoch braucht der Praktiker: rasch und konkret – denn auch in mittleren und kleinen Häusern gilt es, Umsetzungsfristen einzuhalten und Kapazitätsplanungen in Budget-Zyklen einzubringen. In der Arbeitsbuch-Reihe stellen Autoren unterschiedlicher Säulen des Bankgeschäfts ihre bewährten Lösungen und Erfahrungen aus der tatsächlichen Umsetzung der aufsichtlichen Anforderungen vor. Rasch, weil arbeitsteilig und ohne umfassende Wiederholungen.
Die ausgewiesenen Praktiker mit langjähriger Berufserfahrung im Umfeld von Banken und Finanzdienstleistern legen dabei den Schwerpunkt nicht auf Theorienstreitigkeiten oder dogmatische Abgrenzungen. Vielmehr werden möglichst Muster, Vorlagen und Checklisten entwickelt, vorgestellt und erläutert, um mit diesen tatsächlich klar strukturiert und systematisch das Tagesgeschäft zu bestreiten und Prüfungen erfolgreich zu bestehen: Aus der Praxis für die Praxis.
Aktualisiert: 2020-02-05
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Durch die Umsetzung der MiFID II-Regelungen ins nationale Recht zum 03.01.2018 hat die BaFin die Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und die weiteren Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten für Wertpapierdienstleistungsunternehmen (MaComp) im April 2018 inhaltlich und redaktionell an die aktuellen Rechtsentwicklungen und Verwaltungspraktiken im Wertpapiergeschäft angepasst. Zusätzliche Module, insbesondere beruhend auf neuen Leitlinien der ESMA, wie etwa zur Product Governance, Qualifikation der Mitarbeiter und Querverkäufen aber auch Regelungen an das Beschwerdemanagement und den Beschwerdebericht wurden in die neuen MaComp mitaufgenommen.
Die Neuauflage unseres Werks stellt diese neuen Module wie beispielsweise auch die MiFID II-bedingten Anpassungen der „Altmodule“ praxisgerecht dar und zeigt die Auswirkungen auf die Arbeit der Compliance-Funktion und Internen Revision auf.
Neu ins Werk wurden die von der BaFin zur Konsultation gestellten Mindestanforderungen an die ordnungsgemäße Erbringung des Depotgeschäfts und den Schutz von Kundenfinanzinstrumenten für Wertpapierdienstleistungsunternehmen (MaDepot) mitaufgenommen, die die Verhaltens- und Organisationspflichten im Bereich des Depotgeschäfts aufsichtsrechtlich regeln. Ebenso werden die Auswirkungen der novellierten Wertpapierdienstleistungs-Prüfungsverordnung (WpDPV)auf Kontroll- und Prüfungstätigkeiten dargestellt.
Checklisten zu sämtlichen compliance-relevanten Prüfungsfeldern runden das Werk in gewohnter Weise ab.
Aktualisiert: 2020-02-05
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Compliance Management Systeme sollen Organisationen sowie ihre Organe und Mitarbeiter vor zivil- und strafrechtlicher Haftung schützen, eine Art „Rettungsring“ für sie bilden.
Der vorliegende Praxiskommentar erläutert auf Basis der ONR 192050, mit vertieften Erläuterungen zur ISO 19600 und ISO 37001 sowie Verweisen auf andere Compliance Management Benchmarks (wie OECD Guideline, Leitfaden zum UK Bribery Act, ICC-Kodex und FCPA Guide), worauf es beim Design, der Implementierung, der Weiterentwicklung und Verbesserung von Compliance Management Systemen ankommt, um eine Wirksamkeit des Systems zu erzielen.
Darüber hinaus wird auch die ONR 192051 „Compliance im klinischen Bereich zur Erhöhung der Patientensicherheit“ erstmals umfassend kommentiert. Für den Bereich des Gesundheitswesens betritt dieses Werk somit gänzliches Neuland.
Der vorliegende Praxiskommentar bietet einerseits einen einzigartigen Überblick über relevante Normen und Benchmarks im Bereich Compliance; andererseits dient er dem Compliance-Experten als Nachschlage-Werk für Einzelfragen. Zahlreiche Praxis-Tipps runden die Compliance-Darstellung ab. Es richtet sich an alle, die in der täglichen Praxis direkt und indirekt mit der Frage der systematischen Einhaltung von Regeln zu tun haben, insbesondere Compliance-Officer, Risk-Manager, Auditoren, Revisoren, Qualitätsmanager, Finanzabteilungen sowie Einkaufs- und Vertriebsabteilungen. Im Sinne einer Verantwortlichkeit wendet sich dieses Werk selbstverständlich auch an Geschäftsführer, Vorstände und Aufsichtsräte.
Aktualisiert: 2020-01-15
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Die Anforderungen an das Wertpapierdienstleistungsgeschäft haben sich seit Beginn dieses Jahrtausends in Folge geänderter und teils deutlich erweiterter rechtlicher Vorgaben, insbesondere an den Anlegerschutz, stetig und in immer kürzeren zeitlichen Abständen erhöht.Spätestens seit der im Jahr 2007 eingeführten europäischen Richtlinie über Märkte und Finanzinstrumente (MiFID I), die zu tiefgreifenden Änderungen des Wertpapierhandelsgesetzes führte, ist im Wertpapiergeschäft ein europäischer Binnenmarkt weitestgehend gegeben.
Nach weiteren aufsichtsrechtlichen Neuerungen und Konkretisierungen wie den im Jahr 2010 erstmals veröffentlichten MaComp und deren regelmäßiger Neufassungen, zuletzt vom 19.04.2018, erfolgte eine Revision der MiFID, die seit 03.01.2018 vollständig in Kraft getreten ist (MiFID II, MAR, PRIPPs-VO). Der Ergänzungsband stellt die für die Prüfung des Wertpapierdienstleistungsgeschäftes wesentlichen Inhalte der relevanten gesetzlichen Bestimmungen vor und gibt Hilfestellungen, aufsichtsrechtlich zwingend notwendige Kontroll- und Überwachungsaufgaben effektiv durchführen zu können. Er richtet sich in erster Linie an Mitarbeiter und angehende Mitarbeiter der Internen Revision und der Compliance-Funktion.
Für den Leser bietet der Ergänzungsband folgenden (Zusatz-)Nutzen:
• Berücksichtigung des seit 03.01.2018 vollständig geltenden MiFID II/MiFIR-Regelwerkes
• Berücksichtigung der MaComp in der Fassung vom 19.04.2018
• Schnelle, übersichtliche und intensive Erarbeitung eines Prüffeldes
• Unterstützung durch praxistaugliche Prüfungsansätze
• Gute und praxisnahe Gliederung in Anlehnung an die durch die Compliance-Funktion zu überwachenden Bereiche
Aktualisiert: 2022-08-26
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Compliance Management Systeme sollen Organisationen sowie ihre Organe und Mitarbeiter vor zivil- und strafrechtlicher Haftung schützen, eine Art „Rettungsring“ für sie bilden.
Der vorliegende Praxiskommentar erläutert auf Basis der ONR 192050, mit vertieften Erläuterungen zur ISO 19600 und ISO 37001 sowie Verweisen auf andere Compliance Management Benchmarks (wie OECD Guideline, Leitfaden zum UK Bribery Act, ICC-Kodex und FCPA Guide), worauf es beim Design, der Implementierung, der Weiterentwicklung und Verbesserung von Compliance Management Systemen ankommt, um eine Wirksamkeit des Systems zu erzielen.
Darüber hinaus wird auch die ONR 192051 „Compliance im klinischen Bereich zur Erhöhung der Patientensicherheit“ erstmals umfassend kommentiert. Für den Bereich des Gesundheitswesens betritt dieses Werk somit gänzliches Neuland.
Der vorliegende Praxiskommentar bietet einerseits einen einzigartigen Überblick über relevante Normen und Benchmarks im Bereich Compliance; andererseits dient er dem Compliance-Experten als Nachschlage-Werk für Einzelfragen. Zahlreiche Praxis-Tipps runden die Compliance-Darstellung ab. Es richtet sich an alle, die in der täglichen Praxis direkt und indirekt mit der Frage der systematischen Einhaltung von Regeln zu tun haben, insbesondere Compliance-Officer, Risk-Manager, Auditoren, Revisoren, Qualitätsmanager, Finanzabteilungen sowie Einkaufs- und Vertriebsabteilungen. Im Sinne einer Verantwortlichkeit wendet sich dieses Werk selbstverständlich auch an Geschäftsführer, Vorstände und Aufsichtsräte.
Aktualisiert: 2023-03-28
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Die jährlich steigenden Anforderungen und Neuerungen in Bezug auf die Organisations- und Verhaltenspflichten von Finanzdienstleistungsinstituten, vor allem im Hinblick auf ihr Risikomanagement, stellen die Institute immer wieder vor neue Herausforderungen. Insbesondere im Rahmen der Jahresabschlussprüfung gilt es, die unterschiedlichen Interessenslagen von Institutsvertretern, Abschlussprüfer und Aufsicht zielführend zu verknüpfen.
Dieses Buch soll den Institutsvertretern, neben den für sie geltenden Normen, vor allem die Sichtweise des Wirtschaftsprüfers im Hinblick auf die aufsichtsrechtlichen Anforderungen verdeutlichen. Dieses Verständnis der Interessenslagen der an der Prüfung Beteiligten erleichtert den Finanzdienstleistungsinstituten die Vorgehensweise der Dokumentation und die Erfassung der für die Prüfung und Aufsicht notwendigen Unterlagen.
Aktualisiert: 2023-04-17
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Am 07. Januar 2014 wurde von der BaFin die vierte Version der MaComp (Rundschreiben der BaFin vom (4/2010) und am 07. August 2014 die Neufassung des BT 1.3.4 der MaComp zur Auslagerungspraxis veröffentlicht.
Durch die Einführung sind eine Reihe von Unternehmensbereichen mit Aufgabenstellungen zu betrauen, die koordiniert werden müssen. So sind z.B. neben Mitarbeitergesprächen Abstimmungen zwischen Bereichen wie z.B. Geschäftsführung, HR, Legal, Compliance, Beschwerdeabwick-lung, Außendienst, Kundenbindung, Produktentwicklung, Analysten, Vertrieb und Trading Departments vorzunehmen.
In der praktischen Umsetzung bedeutet das für die betroffenen Unternehmen in der Regel ein hohes Maß an Engagement und Ressourcen.
Diese Buch gibt einen Überblick zu den Mindestanforderungen an Compliance und weiteren Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten.
Aktualisiert: 2022-04-20
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