Wertpapier-Compliance in der Praxis
Eine Kommentierung aktueller Rechtspflichten
Johannes Adolff, Annika Anschütz, Georg Baur, Christiane Bierekoven, Petra Brenner, Hans-Georg Bretschneider, Michael Brinkmann, Klaus M. Brisch, Matthias Dann, Julia Dost, Ernst Thomas Emde, Ute Foshag, Andreas Gehrke, Ulrich L. Göres, Dieter Grosenick, Igor Gutelmacher, Rainer Hahn, Dirk Hense, Heiner Hugger, Jörg Jäger, Jochen Kindermann, Ingrid Kindsmüller, Oliver Knauth, Matthias Korinth, Uwe Lüken, Andreas Marbeiter, Jan-Peter Ohrtmann, Ullrich Paetzel, Giovanni Petruzzelli, Daniel Renndorfer, Hartmut Renz, Lars Röh, Max Philipp Rolshoven, Matthias Rozok, Frank Russo, Rafael Sartowski, Holger Schaefer, Michael Schiffmann, Sven H. Schneider, Rudolf Schraml, Thomas Steidle, Christian Wagemann, Oliver Welp, Jens Welsch, Jürgen Wessing, Frank Zingel
So streng reglementiert wie nie zuvor stehen Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute unter öffentlicher Beobachtung. Verstöße gegen die komplexen Vorgaben der Aufsicht bergen für die Unternehmen dabei erhebliche Rechts- und Reputationsrisiken.
Das Werk, herausgegeben von Hartmut Renz und Dirk Hense, zeigt Lösungen in allen Themenkomplexen der Wertpapier-Compliance auf. Experten informieren u. a. zu diesen zentralen Themen:
– Anlageberatung und deren Protokollierung
– Finanzanalysen und Finanzportfolioverwaltung
– Marketing einschließlich des aktuellen BaFin-Rundschreibens zu Kundeninformationen
– Arbeitsrecht und Personalwesen
Das umfassende Werk enthält als erstes Fachbuch zum Thema die neuen Mindestanforderungen an Compliance (MaComp) für Finanzinstitute! Die einzelnen Themen werden außerdem unter prüferischen Aspekten betrachtet – das Werk ist so auch für externe und interne Prüfer sehr gut geeignet.
