Dieses Praxishandbuch dient dem Anlageberater als Leitfaden für sämtliche Beratungsgespräche: um Fehlerquellen zu vermeiden, Haftungsrisiken richtig einzuschätzen oder –
im Fall des Falles – Schäden zu minimieren:
• der gesamte Pflichtenkatalog des Wertpapieraufsichtsgesetzes (für vor und nach
dem WAG 2007 verwirklichte Sachverhalte)
– kompakt zusammengefasst
• Überblick über die österreichische (und deutsche) Rechtsprechung – alle Fallbeispiele
mit gut verständlich aufbereitetem Sachverhalt
• das Wichtigste auf einen Blick: hervorgehobenes Resümee am Ende jedes Kapitels.
Mit Checkliste für ein ordnungsgemäßes Aufklärungsgespräch!
Gleichzeitig ist das Werk für jeden Anleger als Überblick über die Verpflichtungen des
Anlageberaters und den Rechtsschutz des geschädigten Anlegers verwendbar.
Aktualisiert: 2023-05-11
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Aktualisiert: 2023-05-11
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Aktualisiert: 2023-05-01
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Die Digitalisierung macht auch vor den Finanzmärkten nicht halt und bringt neue Entwicklungen mit sich. Unter dem Begriff FinTech können in diesem Zusammenhang auf Informationstechnologie basierte finanzielle Innovationen verstanden werden, wobei in diesen Bereichen tätige Unternehmen als FinTechs bezeichnet werden.
Mangels kodifiziertem „FinTech-Gesetz“ und Legaldefinition des Begriffs, verteilen sich die auf FinTechs gegebenenfalls anwendbaren Gesetze auf eine Vielzahl unterschiedlicher Rechtsgrundlagen, die von aufsichtsrechtlichen Regelungen über Datenschutz oder den Schutz von geistigem Eigentum bis hin zum Verbraucherrecht reichen.
Die vorliegende FinTech Rechtsgrundlagen-Sammlung – mit dem Schwerpunkt aufsichtsrechtlicher Rechtsgrundlagen – dient all jenen als Orientierung, die sich in der beruflichen Praxis mit FinTechs auseinandersetzen. Sie bietet Rechtsanwaltskanzleien, Rechtsabteilungen, GeschäftsleiterInnen, FinTech Startups und der öffentlichen Hand eine Verortung der wichtigsten EU-Rechtsakte und nationaler Gesetze, die bei Projekten rund um Digitalisierung & Innovationen im Finanzbereich von Relevanz sind.
Die Gesetzessammlung beinhaltet folgende Gesetze:
1.Alternative Investmentfonds Manager-Gesetz
2.Alternativfinanzierungsgesetz
3.Bankwesengesetz
4.Benchmark-VO (VO 2016/1011)
5.CSDR (VO 909/2014)
6.Datenschutzgesetz
7.Datenschutz-Grundverordnung (VO 2016/679)
8.Depotgesetz
9.ECSP-VO (VO 2020/1503)
10.E-Geldgesetz 2010
11.Finanzmarktaufsichtsbehördengesetz
12.Finanzmarkt-Geldwäschegesetz
13.Geldtransfer-VO (VO 2015/847)
14.Gewerbeordnung 1994
15.Investmentfondsgesetz 2011
16.Kapitalmarktgesetz 2019
17.Marktmissbrauchsverordnung (VO 596/2014)
18.MiFIR (VO 600/2014)
19.Netz- und Informationssystemsicherheitsgesetz
20.PRIIP-VO (VO 1286/2014)
21.Prospekt-VO (VO 2017/1129)
22.Software-RL (RL 2009/24/EG)
23.SEPA-VO (VO 260/2012)
24.SFTR (VO 2015/2365)
25.SFT-Vollzugsgesetz
26.SSR (VO 236/2012)
27.Strafgesetzbuch
28.Versicherungsaufsichtsgesetz 2016
29.Wertpapieraufsichtsgesetz 2018
30.Wirtschaftliche Eigentümer Registergesetz
31.Zahlungsdienstegesetz 2018
Aktualisiert: 2022-11-30
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Aktualisiert: 2023-04-01
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Printwerk wird im Abonnement zur Fortsetzung vorgemerkt.
Aktualisiert: 2020-09-10
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Printwerk wird im Abonnement zur Fortsetzung vorgemerkt.
Aktualisiert: 2020-02-19
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Aktualisiert: 2018-11-01
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Aktualisiert: 2022-08-25
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Dieses Praxishandbuch dient dem Anlageberater als Leitfaden für sämtliche Beratungsgespräche: um Fehlerquellen zu vermeiden, Haftungsrisiken richtig einzuschätzen oder –
im Fall des Falles – Schäden zu minimieren:
• der gesamte Pflichtenkatalog des Wertpapieraufsichtsgesetzes (für vor und nach
dem WAG 2007 verwirklichte Sachverhalte)
– kompakt zusammengefasst
• Überblick über die österreichische (und deutsche) Rechtsprechung – alle Fallbeispiele
mit gut verständlich aufbereitetem Sachverhalt
• das Wichtigste auf einen Blick: hervorgehobenes Resümee am Ende jedes Kapitels.
Mit Checkliste für ein ordnungsgemäßes Aufklärungsgespräch!
Gleichzeitig ist das Werk für jeden Anleger als Überblick über die Verpflichtungen des
Anlageberaters und den Rechtsschutz des geschädigten Anlegers verwendbar.
Aktualisiert: 2023-04-01
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Das Wertpapieraufsichtsgesetz 2007 ist eines der Gesetze, das die EU-Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente (MiFID) umsetzt. Ziel der MiFID ist es, Anlegern ein hohes Schutzniveau zu gewährleisten und die Erbringung von grenzüberschreitenden Finanzdienstleistungen zu erleichtern. Das Werk bietet eine praxisorientierte Kommentierung des Wertpapieraufsichtsgesetzes 2007 unter besonderer Berücksichtigung der europarechtlichen Vorgaben einschließlich der CESR-Materialien sowie Vorarbeiten zu den Umsetzungsverordnungen der Finanzmarktaufsicht.
Aktualisiert: 2020-02-19
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Rechte, Pflichten und Haftung im Verhältnis zwischen Anleger, selbstständigem Anlageberater und Bank Ein Anleger wendet sich an seinen persönlichen Anlageberater, weil er Wertpapiere erwerben möchte. Mangels Konzession als Kreditinstitut muss der Anlageberater nach erfolgreicher Beratung zur Abwicklung des Erwerbsvorgangs eine Bank einschalten. Ausgehend von diesem praktisch alltäglichen arbeitsteiligen Vertriebsmodell untersucht die vorliegende Arbeit zahlreiche Rechtsfragen, die sich aus der Zusammenarbeit von Banken und selbstständigen Wertpapierdienstleistern ergeben: • Führt die Zwischenschaltung des Beraters zu einer Reduktion der die Bank treffenden Pflichten? Welche dieser Pflichten bleiben gegenüber dem Anleger jedenfalls aufrecht? • Was hat die Bank zu tun, wenn der Anleger erkennbar unzureichend aufgeklärt und beraten wurde? • Unter welchen Umständen haftet die Bank für Beratungsfehler des selbstständigen Anlageberaters? Die jüngste OGH-Judikatur zu dieser Zurechnungsfrage wird kritisch analysiert. • Welchen Einfluss haben typischerweise zwischen Bank und Anlageberater bestehende Provisionsvereinbarungen auf Pflichten und Haftung beider Dienstleister gegenüber dem Anleger? Darüber hinaus leistet die Arbeit einen Beitrag zur lebhaften Diskussion über das Verhältnis zwischen den europarechtlich geprägten Verhaltensregeln im Aufsichtsrecht (Wertpapieraufsichtsgesetz) und allgemein-zivilrechtlichen Pflichten von Dienstleistern im Effektengeschäft. Die Arbeit wurde mit dem VKB-Wissenschaftspreis 2014 (Preis der VKB-Genossenschaftsstiftung Dr. Pfeifauf) ausgezeichnet.
Aktualisiert: 2020-02-19
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