Seit 2012 gelten in der Europäischen Union neue Regeln für die Behandlung von Derivaten, besonders von Over-the-Counter (OTC)-Derivaten. Mit dem Inkrafttreten der European Market Infrastructure Regulation (EMIR) innerhalb der EU und verschiedenen anderen Regelungen in Drittstaaten werden die Anforderungen der G20 umgesetzt.
Das Handbuch EMIR richtet sich in erster Linie an die Rechts- und Compliance-Abteilungen der Kredit-, Versicherungs- und Finanzdienstleistungswirtschaft sowie an Kapitalverwaltungsgesellschaften, Depotbanken, Clearingstellen und Aufsichtsbehörden. Es bietet Ihnen eine ausgewogene Mischung aus Praxis und Wissenschaft, wobei die rechtliche Entwicklung bei den Derivaten unter Berücksichtigung von wichtigen Schreiben der Aufsichtsbehörden dargestellt wird.
Aktualisiert: 2023-05-24
Autor:
Olaf Achtelik,
André Alfes,
Noah Baer,
Damir Barac,
Benjamin Bluhm,
Benjamin Cohn-Urbach,
André Eue,
Olivier Favre,
Rainer Gallei,
Wido Ganz,
Takashi Hamano,
Oliver Heist,
Michael Huertas,
Ulf Klebeck,
Dennis Kunschke,
Rhonda Luo,
Deborah North,
Dustin Plotnick,
Julian Redeke,
Katrin Richter,
Alexander Ruschkowski,
Kai Schaffelhuber,
Andreas Schmidt,
Patrick Scholl,
Christian Sigmundt,
Caroline Specht,
Michael Steinmüller,
Laurence White,
Rüdiger Wilhelmi,
Dominik Zeitz
Seit 2012 gelten in der Europäischen Union neue Regeln für die Behandlung von Derivaten, besonders von Over-the-Counter (OTC)-Derivaten. Mit dem Inkrafttreten der European Market Infrastructure Regulation (EMIR) innerhalb der EU und verschiedenen anderen Regelungen in Drittstaaten werden die Anforderungen der G20 umgesetzt.
Das Handbuch EMIR richtet sich in erster Linie an die Rechts- und Compliance-Abteilungen der Kredit-, Versicherungs- und Finanzdienstleistungswirtschaft sowie an Kapitalverwaltungsgesellschaften, Depotbanken, Clearingstellen und Aufsichtsbehörden. Es bietet Ihnen eine ausgewogene Mischung aus Praxis und Wissenschaft, wobei die rechtliche Entwicklung bei den Derivaten anhand von Schlüsselentscheidungen der zuständigen Gerichte berücksichtigt wird.
Aktualisiert: 2023-05-24
Autor:
Olaf Achtelik,
André Alfes,
Noah Baer,
Damir Barac,
Benjamin Bluhm,
Benjamin Cohn-Urbach,
André Eue,
Olivier Favre,
Rainer Gallei,
Wido Ganz,
Takashi Hamano,
Oliver Heist,
Michael Huertas,
Ulf Klebeck,
Dennis Kunschke,
Rhonda Luo,
Deborah North,
Dustin Plotnick,
Julian Redeke,
Katrin Richter,
Alexander Ruschkowski,
Kai Schaffelhuber,
Andreas Schmidt,
Patrick Scholl,
Christian Sigmundt,
Caroline Specht,
Michael Steinmüller,
Laurence White,
Rüdiger Wilhelmi,
Dominik Zeitz
Seit 2012 gelten in der Europäischen Union neue Regeln für die Behandlung von Derivaten, besonders von Over-the-Counter (OTC)-Derivaten. Mit dem Inkrafttreten der European Market Infrastructure Regulation (EMIR) innerhalb der EU und verschiedenen anderen Regelungen in Drittstaaten werden die Anforderungen der G20 umgesetzt.
Das Handbuch EMIR richtet sich in erster Linie an die Rechts- und Compliance-Abteilungen der Kredit-, Versicherungs- und Finanzdienstleistungswirtschaft sowie an Kapitalverwaltungsgesellschaften, Depotbanken, Clearingstellen und Aufsichtsbehörden. Es bietet Ihnen eine ausgewogene Mischung aus Praxis und Wissenschaft, wobei die rechtliche Entwicklung bei den Derivaten anhand von Schlüsselentscheidungen der zuständigen Gerichte berücksichtigt wird.
Aktualisiert: 2023-04-24
Autor:
Olaf Achtelik,
André Alfes,
Noah Baer,
Damir Barac,
Benjamin Bluhm,
Benjamin Cohn-Urbach,
André Eue,
Olivier Favre,
Rainer Gallei,
Wido Ganz,
Takashi Hamano,
Oliver Heist,
Michael Huertas,
Ulf Klebeck,
Dennis Kunschke,
Rhonda Luo,
Deborah North,
Dustin Plotnick,
Julian Redeke,
Katrin Richter,
Alexander Ruschkowski,
Kai Schaffelhuber,
Andreas Schmidt,
Patrick Scholl,
Christian Sigmundt,
Caroline Specht,
Michael Steinmüller,
Laurence White,
Rüdiger Wilhelmi,
Dominik Zeitz
Die zunehmende Komplexität von Veranlagungsformen am Kapitalmarkt, der schnelle Wechsel der Marktsituationen, aber auch mangelndes Grundwissen vieler privater Anleger führen regelmäßig zu gerichtlichen Auseinandersetzungen, die regelmäßig in einer Verschärfung der Aufklärungs- und Organisationspflichten des Anlageberaters resultieren. Es gilt daher, nicht nur umfangreiche gesetzliche Bestimmungen – neben den Wohlverhaltensregeln des WAG auch den ganz neuen § 48 Börsegesetz – im Auge zu behalten, sondern besonders die Rechtsprechung zu kennen, zeigt es sich doch immer wieder, daß Gerichte oft einen strengeren Maßstab anlegen als die Verwaltungsbehörden. Dieses Werk vermittelt nicht nur eine eingehende Interpretation der Wohlverhaltensregeln, sondern bietet den wohl umfassendsten Überblick über die Judikatur des OGH und der Untergerichte, aber auch der öffentlich-rechtlichen Gerichtshöfe und der UVS - inklusive der Rechtsprechung bis Ende 2004!
Aktualisiert: 2022-06-27
> findR *
Seit Discount Broker in Deutschland tätig sind, ist die Frage umstritten, ob und in wie weit diese gesetzlichen Informations- und Beratungspflichten unterliegen. Die Informationspflichten sind Teil der allgemeinen Verhaltenspflichten des WpHG und in dessen § 31 Absatz 2 niedergelegt. Die Frage lautet also, ob diese Informationspflichten auch Wertpapierhäuser treffen, die ausschliesslich die Ausführung von Börsenorders in ihrer Angebotspalette enthalten oder ob die reduzierte Angebotspalette sich auch rechtlich umschlägt in einer Reduktion der Informationspflichten. Die Meinungen hierzu gehen weit auseinander. Zum Teil wird die Einschränkung der Informationspflichten durch Discount Broker abgelehnt, zum Teil ausdrücklich für zulässig erachtet. Der Autor sucht nach einer vermittelnden Position zwischen diesen Antipoden und kommt hierbei zu für die Bankpraxis relevanten Ergebnissen.
Aktualisiert: 2020-12-04
> findR *
Seit 2012 gelten in der Europäischen Union neue Regeln für die Behandlung von Derivaten, besonders von Over-the-Counter (OTC)-Derivaten. Mit dem Inkrafttreten der European Market Infrastructure Regulation (EMIR) innerhalb der EU und verschiedenen anderen Regelungen in Drittstaaten werden die Anforderungen der G20 umgesetzt.
Das Handbuch EMIR richtet sich in erster Linie an die Rechts- und Compliance-Abteilungen der Kredit-, Versicherungs- und Finanzdienstleistungswirtschaft sowie an Kapitalverwaltungsgesellschaften, Depotbanken, Clearingstellen und Aufsichtsbehörden. Es bietet Ihnen eine ausgewogene Mischung aus Praxis und Wissenschaft, wobei die rechtliche Entwicklung bei den Derivaten unter Berücksichtigung von wichtigen Schreiben der Aufsichtsbehörden dargestellt wird.
Aktualisiert: 2023-04-24
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