Begriffe wie Chinese Walls oder Compliance sind im modernen Bankmanagement schillernde Synonyme für organisatorische Maßnahmen zur Vermeidung von Insider Trading. Die Verwendung von angelsächsischen Begriffen deutet an, daß ein Blick in die USA notwendig ist, die auf eine jahrzehntelange Tradition der Verfolgung von Insidergeschäften zurückblicken können.
Aufbauend auf der Darstellung der regulatorischen Rahmenbedingungen zum Insider Trading und der Ermittlungstätigkeiten von Securities and Exchange Commission und Börsen wird ausführlich die Problematik des Insider Trading in Finanzinstituten diskutiert. Unter Berücksichtigung des Trennbankensystems werden einerseits die Zugangsmöglichkeiten zu Insiderinformationen und andererseits die legale und illegale Verwendung von Insiderinformationen erörtert. Auf der Grundlage der Rechtssituation und des gegebenen Potentials für Insider Trading in Finanzinstituten werden Elemente einer Compliance-Organisation zur Vermeidung von Insider Trading beschrieben und ihr Wirkungsgrad diskutiert. Über die im Zeitablauf entwickelten Maßnahmen hinaus werden weitere Komponenten vorgeschlagen, die an den erkannten Schwachstellen ansetzen und so eine Compliance-Organisation sinnvoll ergänzen können. Abschließend wird die Situation in Deutschland ins Auge gefaßt, wo das Wertpapierhandelsgesetz mit dem Insiderrecht und den Wohlverhaltensregeln eine neue Form von Compliance-Organisationen in der deutschen Wertpapierdienstleistungsbranche fordert.
Aktualisiert: 2023-06-15
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Begriffe wie Chinese Walls oder Compliance sind im modernen Bankmanagement schillernde Synonyme für organisatorische Maßnahmen zur Vermeidung von Insider Trading. Die Verwendung von angelsächsischen Begriffen deutet an, daß ein Blick in die USA notwendig ist, die auf eine jahrzehntelange Tradition der Verfolgung von Insidergeschäften zurückblicken können.
Aufbauend auf der Darstellung der regulatorischen Rahmenbedingungen zum Insider Trading und der Ermittlungstätigkeiten von Securities and Exchange Commission und Börsen wird ausführlich die Problematik des Insider Trading in Finanzinstituten diskutiert. Unter Berücksichtigung des Trennbankensystems werden einerseits die Zugangsmöglichkeiten zu Insiderinformationen und andererseits die legale und illegale Verwendung von Insiderinformationen erörtert. Auf der Grundlage der Rechtssituation und des gegebenen Potentials für Insider Trading in Finanzinstituten werden Elemente einer Compliance-Organisation zur Vermeidung von Insider Trading beschrieben und ihr Wirkungsgrad diskutiert. Über die im Zeitablauf entwickelten Maßnahmen hinaus werden weitere Komponenten vorgeschlagen, die an den erkannten Schwachstellen ansetzen und so eine Compliance-Organisation sinnvoll ergänzen können. Abschließend wird die Situation in Deutschland ins Auge gefaßt, wo das Wertpapierhandelsgesetz mit dem Insiderrecht und den Wohlverhaltensregeln eine neue Form von Compliance-Organisationen in der deutschen Wertpapierdienstleistungsbranche fordert.
Aktualisiert: 2023-05-15
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Ein Buch aus dem Herzen des Finanzsystems - über seine Schattenseiten. Ein packendes Buch über eine Welt, in der Sex und Drogen zum Alltag gehören und Milliardensummen an den gehen, der bereit ist, das Nötige dafür zu tun. An der Börse gibt es eine klare Hackordnung: Die Trader auf der "Buy Side", die mit dem Geld milliardenschwerer Klienten jonglieren, sind die Herren im Ring. Die Kollegen auf der "Sell Side" arbeiten für die Broker, die die Orders der Buy Side ausführen. Turney Duff schaffte es auf die "Buy Side". In seinen besten Zeiten erzielte er ein siebenstelliges Jahreseinkommen - und lebte in Saus und Braus. Penthouse, Luxus, Alkohol und Drogen - er ließ so gut wie nichts aus. Erst als ihn das Kokain fast umgebracht hatte, schaffte er den Absprung. Turney Duff nimmt den Leser mit auf eine Reise in eine Welt voller Exzesse und Korruption, wie wir sie uns kaum vorstellen können.
Aktualisiert: 2023-05-10
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Das Werk untersucht die Strafbarkeit der Marktmanipulation gem. § 119 WpHG unter dem ab 2016 geltenden europäischen Marktmissbrauchsregime. Die durch europäische Normen bewirkten Änderungen der Strafbarkeit werden zusammenhängend untersucht. Im Rechtsvergleich mit anderen EU-Ländern zeigt sich mit der Preiseinwirkung eine Besonderheit der deutschen Strafnorm. Im Detail untersucht das Buch die neue Verbrechensqualifikation (§ 119 Abs. 5 WpHG), die hinsichtlich ihrer Tatbestandsvoraussetzungen ungeklärte Zweifelsfragen aufwirft und strafprozessual bedeutende Folgen hat. Der als Strafverteidiger tätige Autor verfügt über langjährige Erfahrung im Kapitalmarktstrafrecht und legt besonderes Augenmerk auf die Erfahrungen der Praxis.
Aktualisiert: 2023-05-02
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Das Standardwerk zum US-amerikanischen Gesellschaftsrecht erscheint acht Jahre nach der zweiten Auflage aktualisiert und vollständig überarbeitet. Das Werk filtert aus der gewaltigen Materialfülle des Rechts der 50 Einzelstaaten sowie des Bundesrechts der USA die tragenden Grundsätze des Gesellschafts- und insbesondere des Kapitalgesellschaftsrechts heraus und bietet Wissenschaftlern wie Praktikern einen Einstieg in viele Detailprobleme.
Die Neuauflage vermittelt einen zuverlässigen systematischen Überblick über alle großen und aktuellen Themen des US-amerikanischen Gesellschaftsrechts, u. a. von der aktuellen Corporate Governance-Diskussion über die Gründung einer Business Corporation, die Haftung und Kontrolle des Managements, das Proxy-System, den Shareholder Activism, das M&A-Geschäft bis zur Auflösung und Abwicklung.
Dabei wurden neben dem Dodd Frank Act und zahlreichen weiteren GeSetzesreformen die umfangreiche Judikatur und Literatur der vergangenen acht Jahre berücksichtigt. Insgesamt wurden mehr als 400 neue Entscheidungen eingearbeitet.
Aktualisiert: 2020-01-01
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Das Standardwerk zum US-amerikanischen Gesellschaftsrecht erscheint acht Jahre nach der zweiten Auflage aktualisiert und vollständig überarbeitet. Das Werk filtert aus der gewaltigen Materialfülle des Rechts der 50 Einzelstaaten sowie des Bundesrechts der USA die tragenden Grundsätze des Gesellschafts- und insbesondere des Kapitalgesellschaftsrechts heraus und bietet Wissenschaftlern wie Praktikern einen Einstieg in viele Detailprobleme.
Die Neuauflage vermittelt einen zuverlässigen systematischen Überblick über alle großen und aktuellen Themen des US-amerikanischen Gesellschaftsrechts, u. a. von der aktuellen Corporate Governance-Diskussion über die Gründung einer Business Corporation, die Haftung und Kontrolle des Managements, das Proxy-System, den Shareholder Activism, das M&A-Geschäft bis zur Auflösung und Abwicklung.
Dabei wurden neben dem Dodd Frank Act und zahlreichen weiteren GeSetzesreformen die umfangreiche Judikatur und Literatur der vergangenen acht Jahre berücksichtigt. Insgesamt wurden mehr als 400 neue Entscheidungen eingearbeitet.
Aktualisiert: 2020-01-01
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Das Standardwerk zum US-amerikanischen Gesellschaftsrecht erscheint acht Jahre nach der zweiten Auflage aktualisiert und vollständig überarbeitet. Das Werk filtert aus der gewaltigen Materialfülle des Rechts der 50 Einzelstaaten sowie des Bundesrechts der USA die tragenden Grundsätze des Gesellschafts- und insbesondere des Kapitalgesellschaftsrechts heraus und bietet Wissenschaftlern wie Praktikern einen Einstieg in viele Detailprobleme.
Die Neuauflage vermittelt einen zuverlässigen systematischen Überblick über alle großen und aktuellen Themen des US-amerikanischen Gesellschaftsrechts, u. a. von der aktuellen Corporate Governance-Diskussion über die Gründung einer Business Corporation, die Haftung und Kontrolle des Managements, das Proxy-System, den Shareholder Activism, das M&A-Geschäft bis zur Auflösung und Abwicklung.
Dabei wurden neben dem Dodd Frank Act und zahlreichen weiteren GeSetzesreformen die umfangreiche Judikatur und Literatur der vergangenen acht Jahre berücksichtigt. Insgesamt wurden mehr als 400 neue Entscheidungen eingearbeitet.
Aktualisiert: 2020-01-01
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Ein Buch aus dem Herzen des Finanzsystems - über seine Schattenseiten. Ein packendes Buch über eine Welt, in der Sex und Drogen zum Alltag gehören und Milliardensummen an den gehen, der bereit ist, das Nötige dafür zu tun. An der Börse gibt es eine klare Hackordnung: Die Trader auf der "Buy Side", die mit dem Geld milliardenschwerer Klienten jonglieren, sind die Herren im Ring. Die Kollegen auf der "Sell Side" arbeiten für die Broker, die die Orders der Buy Side ausführen. Turney Duff schaffte es auf die "Buy Side". In seinen besten Zeiten erzielte er ein siebenstelliges Jahreseinkommen - und lebte in Saus und Braus. Penthouse, Luxus, Alkohol und Drogen - er ließ so gut wie nichts aus. Erst als ihn das Kokain fast umgebracht hatte, schaffte er den Absprung. Turney Duff nimmt den Leser mit auf eine Reise in eine Welt voller Exzesse und Korruption, wie wir sie uns kaum vorstellen können.
Aktualisiert: 2023-02-14
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Das Standardwerk zum US-amerikanischen Gesellschaftsrecht erscheint acht Jahre nach der zweiten Auflage aktualisiert und vollständig überarbeitet. Das Werk filtert aus der gewaltigen Materialfülle des Rechts der 50 Einzelstaaten sowie des Bundesrechts der USA die tragenden Grundsätze des Gesellschafts- und insbesondere des Kapitalgesellschaftsrechts heraus und bietet Wissenschaftlern wie Praktikern einen Einstieg in viele Detailprobleme.
Die Neuauflage vermittelt einen zuverlässigen systematischen Überblick über alle großen und aktuellen Themen des US-amerikanischen Gesellschaftsrechts, u. a. von der aktuellen Corporate Governance-Diskussion über die Gründung einer Business Corporation, die Haftung und Kontrolle des Managements, das Proxy-System, den Shareholder Activism, das M&A-Geschäft bis zur Auflösung und Abwicklung.
Dabei wurden neben dem Dodd Frank Act und zahlreichen weiteren GeSetzesreformen die umfangreiche Judikatur und Literatur der vergangenen acht Jahre berücksichtigt. Insgesamt wurden mehr als 400 neue Entscheidungen eingearbeitet.
Aktualisiert: 2019-01-16
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In jüngerer Zeit ist an den internationalen Kapitalmärkten zu beobachten, dass Unternehmen im Rahmen ihrer Erstemission vermehrt Gebrauch von IPO-lock-up-agreements machen, um die Altaktionäre des Unternehmens für eine gewisse Zeitspanne nach dem Börsengang an das Unternehmen zu binden. Als schuldrechtliche Veräußerungsverbote kommt ihnen jedoch keine dingliche Wirkung zu, so dass sich zwangsläufig die Frage nach der Schadensersatzpflicht der vorzeitig veräußernden Altaktionäre bei einem etwaigen Kursverlust stellt. Die Arbeit analysiert die im deutschen und US-amerikanischen Recht zur Verfügung stehenden Anspruchsgrundlagen aus dem Kapitalmarkt-, Delikts- und Vertragsrecht und weist nach, dass eine Schadensersatzpflicht der abredewidrig veräußernden Altaktionäre gegenüber dem Unternehmen bzw. den übrigen Aktionären nur in Ausnahmefällen in Betracht kommt.
Aktualisiert: 2019-12-19
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Begriffe wie Chinese Walls oder Compliance sind im modernen Bankmanagement schillernde Synonyme für organisatorische Maßnahmen zur Vermeidung von Insider Trading. Die Verwendung von angelsächsischen Begriffen deutet an, daß ein Blick in die USA notwendig ist, die auf eine jahrzehntelange Tradition der Verfolgung von Insidergeschäften zurückblicken können.
Aufbauend auf der Darstellung der regulatorischen Rahmenbedingungen zum Insider Trading und der Ermittlungstätigkeiten von Securities and Exchange Commission und Börsen wird ausführlich die Problematik des Insider Trading in Finanzinstituten diskutiert. Unter Berücksichtigung des Trennbankensystems werden einerseits die Zugangsmöglichkeiten zu Insiderinformationen und andererseits die legale und illegale Verwendung von Insiderinformationen erörtert. Auf der Grundlage der Rechtssituation und des gegebenen Potentials für Insider Trading in Finanzinstituten werden Elemente einer Compliance-Organisation zur Vermeidung von Insider Trading beschrieben und ihr Wirkungsgrad diskutiert. Über die im Zeitablauf entwickelten Maßnahmen hinaus werden weitere Komponenten vorgeschlagen, die an den erkannten Schwachstellen ansetzen und so eine Compliance-Organisation sinnvoll ergänzen können. Abschließend wird die Situation in Deutschland ins Auge gefaßt, wo das Wertpapierhandelsgesetz mit dem Insiderrecht und den Wohlverhaltensregeln eine neue Form von Compliance-Organisationen in der deutschen Wertpapierdienstleistungsbranche fordert.
Aktualisiert: 2023-04-15
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An der Börse gibt es eine klare Hackordnung: Die Trader auf der „Buy Side“, die mit dem Geld milliardenschwerer Klienten jonglieren, sind die Herren im Ring. Die Kollegen auf der „Sell Side“ arbeiten für die Broker, die die Orders der Buy Side ausführen. Turney Duff schaffte es auf die „Buy Side“. In seinen besten Zeiten erzielte er ein siebenstelliges Jahreseinkommen – und lebte in Saus und Braus. Penthouse, Luxus, Alkohol und Drogen – er ließ so gut wie nichts aus. Erst als ihn das Kokain fast umgebracht hatte, schaffte er den Absprung. Turney Duff nimmt den Leser mit auf eine Reise in eine Welt voller Exzesse und Korruption, wie wir sie uns kaum vorstellen können.
Aktualisiert: 2019-10-30
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Das Standardwerk zum US-amerikanischen Gesellschaftsrecht erscheint acht Jahre nach der zweiten Auflage aktualisiert und vollständig überarbeitet. Das Werk filtert aus der gewaltigen Materialfülle des Rechts der 50 Einzelstaaten sowie des Bundesrechts der USA die tragenden Grundsätze des Gesellschafts- und insbesondere des Kapitalgesellschaftsrechts heraus und bietet Wissenschaftlern wie Praktikern einen Einstieg in viele Detailprobleme.
Die Neuauflage vermittelt einen zuverlässigen systematischen Überblick über alle großen und aktuellen Themen des US-amerikanischen Gesellschaftsrechts, u. a. von der aktuellen Corporate Governance-Diskussion über die Gründung einer Business Corporation, die Haftung und Kontrolle des Managements, das Proxy-System, den Shareholder Activism, das M&A-Geschäft bis zur Auflösung und Abwicklung.
Dabei wurden neben dem Dodd Frank Act und zahlreichen weiteren GeSetzesreformen die umfangreiche Judikatur und Literatur der vergangenen acht Jahre berücksichtigt. Insgesamt wurden mehr als 400 neue Entscheidungen eingearbeitet.
Aktualisiert: 2020-01-21
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