Im Bereich des Beauftragtenwesens gibt es mittlerweile umfassende Literatur, die verdienstvoll Historie und Hintergründe der Regulatorik vermittelt und die jeweiligen Anforderungen umreißt. Oft genug jedoch auf der Makro-Ebene, aus der Erfahrungswelt sehr großer Häuser/Konzerne oder aber aus nachgelagerter Prüfersicht. Der Bezug zum Tagesgeschäft bleibt aber manches Mal unklar und konkrete Vorschläge/Muster für die tägliche Arbeit sind nur spärlich vorhanden. Eben dieses jedoch braucht der Praktiker: Rasch und konkret – denn auch in mittleren und kleinen Häusern gilt es, Umsetzungsfristen einzuhalten und Kapazitätsplanungen in Budget-Zyklen einzubringen. In der Arbeitsbuch-Reihe stellen Autoren unterschiedlicher Säulen des Bankgeschäfts ihre bewährten Lösungen und Erfahrungen aus der tatsächlichen Umsetzung aufsichtlicher Anforderungen vor. Rasch, weil arbeitsteilig und ohne umfassende Wiederholungen.
Die ausgewiesenen Praktiker mit langjähriger Berufserfahrung im Umfeld von Banken und Finanzdienstleistern legen dabei den Schwerpunkt nicht auf Theorienstreitigkeiten oder dogmatische Abgrenzungen. Vielmehr werden möglichst Muster, Vorlagen und Checklisten entwickelt, vorgestellt und erläutert, um mit diesen tatsächlich klar strukturiert und systematisch das Tagesgeschäft zu bestreiten und Prüfungen erfolgreich zu bestehen: Aus der Praxis für die Praxis.
Die Prüfungsunterlagen und Darstellungen sind auf dem fachlichen Stand April 2022.
Aktualisiert: 2022-09-08
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Mit ihrem Rundschreiben „Mindestanforderungen an das Beschwerdemanagement“ und dem neuen BT 12 der MaComp hat die Aufsicht die Anforderungen an die Organisation des Beschwerdemanagements und die Beschwerdebearbeitung in Banken und Sparkassen gemäß den europäischen Vorgaben (Beschwerdeleitlinien) der ESMA und EBA umgesetzt und neu aufsichtsrechtlich normiert. Neben dem bislang ausschließlich geregelten Umgang mit Wertpapierbeschwerden ist nun auch die Bearbeitung aller sonstigen Beschwerden u. a. aus den Bereichen Kredit, Zahlungsverkehr, Kontoführung und Einlagengeschäft aufsichtsrechtlich geregelt. Von den Instituten sind sowohl organisatorische und technische Voraussetzungen zu erfüllen als auch strenge Qualitätsstandards bei der Beschwerdebearbeitung einzuhalten. Neben der weiter bestehenden Anzeige von Wertpapierbeschwerden an die Aufsicht kommt im Wertpapierbereich künftig eine jährliche Berichtspflicht an die BaFin hinzu.
Ein erfahrenes Autorenteam aus externer und interner Prüfung, Vorstandsstab, Wertpapiercompliance sowie auf Bank- und Kapitalmarktrecht spezialisierten Fachanwälten stellt kompetent die neuen (aufsichts)rechtlichen Anforderungen dar. Das Werk gibt hilfreiche, praxisorientierte Tipps zur Ausgestaltung eines aufsichtskonformen Beschwerdemanagements
und einer aufsichtskonformen Beschwerdebearbeitung, zur Auswertung von Kundenbeschwerden zur Verbesserung der Arbeitsabläufe und Servicequalität wie auch prozessorientierte Prüfungsansätze aus Sicht der internen und externen Revision. Zusätzlich zeigt das Buch Strategien zur Abwehr und Abwicklung von zivilrechtlichen (unberechtigten)
Schadensersatzansprüchen auf und gibt Praxishinweise zum Umgang mit BaFin-Beschwerden.
Aktualisiert: 2020-02-05
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