Im Bereich des Beauftragtenwesens gibt es mittlerweile umfassende Literatur, die verdienstvoll Historie und Hintergründe der Regulatorik vermittelt und die jeweiligen Anforderungen umreißt. Oft genug jedoch auf der Makro-Ebene, aus der Erfahrungswelt sehr großer Häuser/Konzerne oder aber aus nachgelagerter Prüfersicht. Der Bezug zum Tagesgeschäft bleibt aber manches Mal unklar und konkrete Vorschläge/Muster für die tägliche Arbeit sind nur spärlich vorhanden. Eben dieses jedoch braucht der Praktiker: Rasch und konkret – denn auch in mittleren und kleinen Häusern gilt es, Umsetzungsfristen einzuhalten und Kapazitätsplanungen in Budget-Zyklen einzubringen. In der Arbeitsbuch-Reihe stellen Autoren unterschiedlicher Säulen des Bankgeschäfts ihre bewährten Lösungen und Erfahrungen aus der tatsächlichen Umsetzung aufsichtlicher Anforderungen vor. Rasch, weil arbeitsteilig und ohne umfassende Wiederholungen.
Die ausgewiesenen Praktiker mit langjähriger Berufserfahrung im Umfeld von Banken und Finanzdienstleistern legen dabei den Schwerpunkt nicht auf Theorienstreitigkeiten oder dogmatische Abgrenzungen. Vielmehr werden möglichst Muster, Vorlagen und Checklisten entwickelt, vorgestellt und erläutert, um mit diesen tatsächlich klar strukturiert und systematisch das Tagesgeschäft zu bestreiten und Prüfungen erfolgreich zu bestehen: Aus der Praxis für die Praxis.
Die Prüfungsunterlagen und Darstellungen sind auf dem fachlichen Stand April 2022.
Aktualisiert: 2022-09-08
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Zum Arbeitsbuch WpHG-Compliance
Der Wertpapierbereich der Institute wurde aufgrund der aufsichtlichen Neuerungen teilweise umfangreich angepasst. Auf diese Anpassungen muss auch die WpHG-Compliance-Funktion reagieren. Vorab durch Einbindung und Beratung mit dem entsprechenden fachlichen Grundwissen. Aber auch nachgelagert von der Aktualisierung der Risikoanalyse über neue/angepasste/aktualisierte Kontrollen bis hin zu anlassbezogenen Mitarbeiterschulungen und der eigenen fachlichen Kompetenz und möglichen Fortbildungsnotwendigkeiten.
Das Arbeitsbuch WpHG-Compliance liefert wertvolle und praxisnahe Hinweise zu den notwendigen Anpassungen, aber auch Impulse zum allgemeinen Vorgehen im Bereich WpHG-Compliance. Aufgrund der zahlreichen und teilweise schnellen Neuerungen möchten wir Sie bitten zu beachten, dass der Stand der einzelnen Kapitel dem 31.12.2018 entspricht.
Zu unserer Arbeitsbuchreihe
Im Bereich der Compliance/des Aufsichtsrechts gibt es mittlerweile umfassende Literatur, die verdienstvoll Historie und Hintergründe der Regulatorik vermitteln und die jeweiligen Anforderungen umreißen. Oft genug jedoch auf der Makro-Ebene, aus der Erfahrungswelt sehr großer Häuser/Konzerne oder aber aus nachgelagerter Prüfersicht. Der Bezug zum Tagesgeschäft bleibt aber manches Mal unklar und konkrete Vorschläge/Muster für die tägliche Arbeit sind nur spärlich vorhanden. Eben dieses jedoch braucht der Praktiker: rasch und konkret – denn auch in mittleren und kleinen Häusern gilt es, Umsetzungsfristen einzuhalten und Kapazitätsplanungen in Budget-Zyklen einzubringen. In der Arbeitsbuch-Reihe stellen Autoren unterschiedlicher Säulen des Bankgeschäfts ihre bewährten Lösungen und Erfahrungen aus der tatsächlichen Umsetzung der aufsichtlichen Anforderungen vor. Rasch, weil arbeitsteilig und ohne umfassende Wiederholungen.
Die ausgewiesenen Praktiker mit langjähriger Berufserfahrung im Umfeld von Banken und Finanzdienstleistern legen dabei den Schwerpunkt nicht auf Theorienstreitigkeiten oder dogmatische Abgrenzungen. Vielmehr werden möglichst Muster, Vorlagen und Checklisten entwickelt, vorgestellt und erläutert, um mit diesen tatsächlich klar strukturiert und systematisch das Tagesgeschäft zu bestreiten und Prüfungen erfolgreich zu bestehen: Aus der Praxis für die Praxis.
Aktualisiert: 2020-02-05
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Die Anforderungen an das Wertpapierdienstleistungsgeschäft haben sich seit Beginn dieses Jahrtausends in Folge geänderter und teils deutlich erweiterter rechtlicher Vorgaben, insbesondere an den Anlegerschutz, stetig und in immer kürzeren zeitlichen Abständen erhöht.Spätestens seit der im Jahr 2007 eingeführten europäischen Richtlinie über Märkte und Finanzinstrumente (MiFID I), die zu tiefgreifenden Änderungen des Wertpapierhandelsgesetzes führte, ist im Wertpapiergeschäft ein europäischer Binnenmarkt weitestgehend gegeben.
Nach weiteren aufsichtsrechtlichen Neuerungen und Konkretisierungen wie den im Jahr 2010 erstmals veröffentlichten MaComp und deren regelmäßiger Neufassungen, zuletzt vom 19.04.2018, erfolgte eine Revision der MiFID, die seit 03.01.2018 vollständig in Kraft getreten ist (MiFID II, MAR, PRIPPs-VO). Der Ergänzungsband stellt die für die Prüfung des Wertpapierdienstleistungsgeschäftes wesentlichen Inhalte der relevanten gesetzlichen Bestimmungen vor und gibt Hilfestellungen, aufsichtsrechtlich zwingend notwendige Kontroll- und Überwachungsaufgaben effektiv durchführen zu können. Er richtet sich in erster Linie an Mitarbeiter und angehende Mitarbeiter der Internen Revision und der Compliance-Funktion.
Für den Leser bietet der Ergänzungsband folgenden (Zusatz-)Nutzen:
• Berücksichtigung des seit 03.01.2018 vollständig geltenden MiFID II/MiFIR-Regelwerkes
• Berücksichtigung der MaComp in der Fassung vom 19.04.2018
• Schnelle, übersichtliche und intensive Erarbeitung eines Prüffeldes
• Unterstützung durch praxistaugliche Prüfungsansätze
• Gute und praxisnahe Gliederung in Anlehnung an die durch die Compliance-Funktion zu überwachenden Bereiche
Aktualisiert: 2022-08-26
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MaRisk 6.0
Die finale Fassung der Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) wurde am 27.10.2017 von der BaFin veröffentlicht. Die Neuerungen sind erwartet umfangreich, die Umsetzungsfristen reichen themenbezogen von sofort bis hin zu drei Jahren. Das Arbeitsbuch MaRisk 6.0 führt anschaulich durch die Neuerungen und liefert Ihnen einen roten
Faden zur praktischen Umsetzung der Kernthemen.
Unsere Arbeitsbuchreihe
Im Bereich der Compliance/des Aufsichtsrechts gibt es mittlerweile umfassende Literatur, die verdienstvoll Historie und Hintergründe der Regulatorik vermittelt und die jeweiligen Anforderungen umreißt. Oft genug jedoch auf der Makro-Ebene, aus der Erfahrungswelt sehr großer Häuser/Konzerne oder aber aus nachgelagerter Prüfersicht. Der Bezug zum Tagesgeschäft bleibt aber manches Mal unklar und konkrete Vorschläge/Muster für die tägliche Arbeit sind nur spärlich vorhanden. Eben dieses jedoch braucht der Praktiker: Rasch und konkret – denn auch in mittleren und kleinen Häusern gilt es Umsetzungsfristen einzuhalten und Kapazitätsplanungen in Budget-Zyklen einzubringen. In der Arbeitsbuch-Reihe
stellen Autoren unterschiedlicher Säulen des Bankgeschäfts ihre bewährten Lösungen und Erfahrungen aus der tatsächlichen Umsetzung aufsichtlicher Anforderungen vor. Rasch, weil arbeitsteilig und ohne umfassende Wiederholungen. Die ausgewiesenen Praktiker mit langjähriger Berufserfahrung im Umfeld von Banken und Finanzdienstleistern legen dabei den Schwerpunkt nicht auf Theorienstreitigkeiten oder dogmatische Abgrenzungen. Vielmehr werden möglichst Muster, Vorlagen und Checklisten entwickelt, vorgestellt und erläutert, um mit diesen tatsächlich klar strukturiert und systematisch das Tagesgeschäft zu bestreiten und Prüfungen erfolgreich zu bestehen: Aus der Praxis für die Praxis.
Aktualisiert: 2020-02-05
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Unsere Arbeitsbuchreihe
Im Bereich der Compliance/des Aufsichtsrechts gibt es mittlerweile umfassende Literatur, die verdienstvoll Historie und Hintergründe der Regulatorik vermittelt und die jeweiligen Anforderungen umreißt. Oft genug jedoch auf der Makro-Ebene, aus der Erfahrungswelt sehr großer Häuser/Konzerne oder aber aus nachgelagerter Prüfersicht. Der Bezug zum Tagesgeschäft bleibt aber manches Mal unklar und konkrete Vorschläge/Muster für die tägliche Arbeit sind nur spärlich vorhanden. Eben dieses jedoch braucht der Praktiker: Rasch und konkret – denn auch in mittleren und kleinen Häusern gilt es Umsetzungsfristen einzuhalten und Kapazitätsplanungen in Budget-Zyklen einzubringen. In der Arbeitsbuch-Reihe
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Regulatorische Compliance (MaRisk-Compliance)
Das (Aufsichts-)Recht steht nicht still. Egal ob „alter Hase“ oder Neueinsteiger im Bereich MaRisk-Compliance, rechtliche Vorgaben und Neuerungen bestimmen unser Tagesgeschäft. Umso wichtiger ist es, seine internen Prozesse optimal auszugestalten, rechtliche Neuerungen und Anforderungen zu erkennen und einzuarbeiten. Von der Identifizierung rechtlicher Neuerungen über sinnvolle Kontrollhandlungen bis hin zur revisionssicheren Dokumentation und sauberen Berichtswegen führt das Arbeitsbuch regulatorische Compliance durch die MaRisk-Compliance Funktion – ergänzt um das aktuelle Thema Auslagerung. Optimieren Sie Ihre MaRisk-Compliance Funktion nachhaltig.
Aktualisiert: 2020-02-05
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Im Bereich des Beauftragtenwesens gibt es mittlerweile umfassende Literatur, die verdienstvoll
Historie und Hintergründe der Regulatorik vermittelt und die jeweiligen Anforderungen
umreißt. Oft genug jedoch auf der Makro-Ebene, aus der Erfahrungswelt sehr großer
Häuser/Konzerne oder aber aus nachgelagerter Prüfersicht. Der Bezug zum Tagesgeschäft
bleibt aber manches Mal unklar und konkrete Vorschläge/Muster für die tägliche Arbeit
sind nur spärlich vorhanden. Eben dieses jedoch braucht der Praktiker: Rasch und konkret
– denn auch in mittleren und kleinen Häusern gilt es Umsetzungsfristen einzuhalten
und Kapazitätsplanungen in Budget-Zyklen einzubringen. In der Arbeitsbuch-Reihe stellen
Autoren
unterschiedlicher Säulen des Bankgeschäfts ihre bewährten Lösungen und
Erfahrungen
aus der tatsächlichen Umsetzung aufsichtlicher Anforderungen vor. Rasch, weil
arbeitsteilig und ohne umfassende Wiederholungen.
Die ausgewiesenen Praktiker mit langjähriger Berufserfahrung im Umfeld von Banken und
Finanzdienstleistern legen dabei den Schwerpunkt nicht auf Theorienstreitigkeiten oder
dogmatische Abgrenzungen. Vielmehr werden möglichst Muster, Vorlagen und Checklisten
entwickelt, vorgestellt und erläutert, um mit diesen tatsächlich klar strukturiert und systematisch
das Tagesgeschäft zu bestreiten und Prüfungen erfolgreich zu bestehen: Aus der
Praxis
für die Praxis.
Inhalt des Buches im Kurzüberblick
• Prüfung des Beauftragtenwesen „Gesamtzusammenhänge kompakt dargestellt“
• (Aufsichts-)rechtliche Neuerungen
• Prüfung Wertpapier-Compliance
• Prüfung Zentrale Stelle
• Prüfung MaRisk-Compliance
• Prüfung Datenschutz
• Prüfung IT Sicherheit
• Prüfung Auslagerungsbeauftragter
• „Nach der Prüfung ist vor der Prüfung“ Prüfungserleichterungen für das kommende Jahr
Aktualisiert: 2022-08-26
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