Der Finanzdienstleistungssektor steht derzeit vor einem gewaltigen Umbruch. Mit der zunehmenden Digitalisierung hat sich auch das Zahlungsverhalten der Kunden grundlegend verändert. Zahlungen werden in immer größerer Anzahl auf mobilem sowie elektronischem Wege durchgeführt. Diese Entwicklungen bilden die Grundlage für zahlreiche neue Geschäftsmodelle durch sogenannte Financial-Technology-Unternehmen (kurz: FinTechs), die mit etablierten Zahlungsdienstleistern zunehmend in Konkurrenz treten. Die Zahlungsdiensterichtlinie II (ZDRL II), welche mit dem Zahlungsdienstegesetz 2018 (ZaDiG 2018) am 1.6.2018 in das nationale Recht umgesetzt wurde, verfolgt dabei insbesondere das Ziel, diese neuen Dienstleister ebenfalls vom Anwendungsbereich zu erfassen, damit auch sie entsprechenden aufsichtsrechtlichen Bestimmungen unterliegen.
Das vorliegende Buch soll mit den wichtigsten Begriffen des Zahlungsverkehrsrechts vertraut machen und die wesentlichsten Änderungen, welche die ZDRL II im Vergleich zur bisher geltenden Rechtslage mit sich bringt, einer rechtlichen Auseinandersetzung zuführen sowie in einer verständlichen Form aufbereiten.
Aktualisiert: 2023-05-30
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Das Buch behandelt kurzgefasst die wesentlichen Begriffe und Bestimmungen des österreichischen Bankenaufsichtsrechts, ordnet diese im Rechtsrahmen ein und bietet damit eine wichtige Orientierungshilfe für die Bankpraxis. Geschäftsleiter, Aufsichtsräte und Mitarbeiter erhalten eine Grundlage zur Auffrischung und zum Selbsttest ihrer Fitness und Propriety sowie wertvollen Einblick in die Testpraktiken der FMA. Am Ende des Buchs findet sich ein Fit & Proper-Multiple-Choice-Test, mit welchem der Leser sein Wissen testen kann - Aus- und Weiterbildung leicht gemacht!
Die aktualisierte Neuauflage 2023 Inkludiert auch neue Regularien aus den Bereichen Nachhaltigkeit/Sustainable Finance und IKT Resilienz (DORA).
Aktualisiert: 2023-03-15
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Egal, ob Sie sich das erste Mal mit dem Thema Börse beschäftigen oder schon Erfahrungen gesammelt haben: mit diesem Arbeitshandbuch haben Sie einerseits die Möglichkeit, Grundlagenwissen, Überblick und Verständnis von Zusammenhängen zu erwerben, darüber hinaus aber auch tiefer in die Welt der Börse einzutauchen. So können Sie sich weniger bekannten Finanzprodukten widmen und Ihre Anlagestrategie dem Marktumfeld anpassen. Sie erfahren mehr über Marktplätze, Chancen und Risiken, Anleihen, Aktien, Indizes, Fonds, Swaps, Futures und Optionen, Zertifikate und den Börsehandel.
„In meiner langjährigen Tätigkeit als Trainer an der Wiener Börse Akademie wurde ich immer wieder gefragt, welches Buch ich für Einsteiger empfehlen könnte. So ist die Idee über Jahre gereift, selbst ein umfassendes Arbeitshandbuch zu schreiben“, meint der Autor und wünscht seinen Lesern viel Erfolg in der Anwendung!
Aktualisiert: 2022-10-18
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Das Buch liefert wissenschaftliche Impulse, Einsichten in die Notwendigkeit raschen Handelns und relevante Informationen zu den (regulatorischen) Rahmenbedingungen für eine grüne Transformation in der Finanzwirtschaft. Das Expertenteam aus Wissenschaft, Bankpraxis und Aufsicht beleuchtet die Herausforderungen des Finanzsektors in vielfältigen Aspekten.
Aktualisiert: 2022-06-16
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Das für den Versicherungsvertrieb in Österreich relevante Recht ist auf mehrere Gesetze verteilt. Durch die Richtlinie (EU) 2016/97 über Versicherungsvertrieb (Insurance Distribution Directive, IDD) ergaben sich diverse Neuerungen.
Das vorliegende Werk soll eine Überblick bieten und auf aktuelle Fragestellungen sowie zwischenzeitlich in der Praxis auftauchende Themen eingehen.
Aktualisiert: 2022-12-19
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Resultat der Finanzkrise 2007/08 war die Entstehung einer Vielzahl an Regelungen, die die Wahrscheinlichkeit reduzieren sollen, dass Banken künftig insolvent werden bzw dass eine solche Insolvenz gravierende systemische Folgen nach sich zieht. Das wesentlichste Regelungspaket in diesem Zusammenhang stellt die Bank Recovery and Resolution Directive – BRRD – dar, die seit Anfang 2015 in Österreich als Bankensanierungs- und -abwicklungsgesetz – BaSAG – anzuwenden ist.
Das BaSAG setzt sich aus sechs Bestandteilen zusammen: Sanierungsplanung, Frühintervention, gruppeninterne finanzielle Unterstützung, Abwicklungsplanung und MREL, Abwicklung und Abwicklungsfinanzierung. Diese Elemente sind im Detail sehr unterschiedlich, bilden jedoch ein Gesamtgefüge zum Krisenmanagement von Banken. Ziel des Handbuchs „Sanierung und Abwicklung von Banken“ ist es, einen umfassenden Überblick über die Elemente des BaSAG zu bieten, wobei insbesondere auf die Zusammenhänge und wechselseitigen Verflechtungen der einzelnen Bestandteile eingegangen wird und diese auch im europäischen Kontext von Single Supervisory Mechanism (SSM) und Single Resolution Mechanism (SRM) dargestellt werden. Einen Schwerpunkt bildet das für Banken wesentliche Thema MREL.
Aktualisiert: 2022-09-16
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Seit der 3. EU-Geldwäscherichtlinie haben die Verpflichtungen der Finanzbranche aber auch anderer Berufsgruppen wie rechtsberatender Berufe, Wirtschaftsprüfer oder bestimmter Gewerbe betreffend die Sorgfaltspflichten zur Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierungsprävention EU-weit nachhaltig und stetig zugenommen. Mit diesem Praxishandbuch zum österr. Finanzmarkt-Geldwäschegesetz sollen praktische Anregungen und Hilfestellungen zur Umsetzung eines weit gefassten und damit auch breiter Interpretation zugänglichen Gesetzes aufgezeigt und damit den Verpflichteten am Finanzmarkt die Umsetzung der sie treffenden Sorgfaltspflichten erleichtert werden.
Das Praxishandbuch richtet sich aber auch an alle Berufsgruppen, die ähnliche Sorgfaltspflichten aufgrund der sie treffenden Sondergesetze haben, und soll diesen ebenfalls eine Stütze für eine praxisgerechte Umsetzung von präventiven Maßnahmen geben. Auch Geschäftspartner von Verpflichteten sollen Anregungen und Hilfestellungen für die Geschäftsabwicklung mit Verpflichteten erhalten.
Aktualisiert: 2022-01-03
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Das Buch behandelt kurzgefasst die wesentlichen Begriffe und Bestimmungen des österreichischen Bankenaufsichtsrechts, ordnet diese im Rechtsrahmen ein und bietet damit eine wichtige Orientierungshilfe für die Bankpraxis. Geschäftsleiter, Aufsichtsräte und Mitarbeiter erhalten eine Grundlage zur Auffrischung und zum Selbsttest ihrer Fitness und Propriety sowie wertvollen Einblick in die Testpraktiken der FMA. Am Ende des Buchs findet sich ein Fit & Proper-Multiple-Choice-Test, mit welchem der Leser sein Wissen testen kann - Aus- und Weiterbildung leicht gemacht!
Die aktualisierte Neuauflage 8/2020 Inkludiert die Änderungen der CRR II und CRD V 2020/2021 und enthält einen umfangreichen Überblick zum WAG 2018.
Aktualisiert: 2023-02-28
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Die Neuerscheinung behandelt erstmals umfangreich Krypto-Assets und ihre Stellung im Aufsichtsrecht und legt dabei sowohl EU-rechtliche Vorgaben als auch die österreichische Umsetzung ausführlich dar. Schwerpunkte sind vor allem die Einordnung von Krypto-Assets als Wertpapiere bzw. deren Grenzen und daraus resultierende Rechtsfolgen. Das Werk umfasst ua:
- Technisches zu Krypto-Assets und Definitionen
- Definition und Abgrenzung von Security-, Payment- und Utility-Token
- Wann stellen Krypto-Assets ein Wertpapier dar?
- Rechtliche Konsequenzen, Überblick über die internationale Einordnung
- Prüfung, ob andere Finanzprodukte vorliegen
- Mögliche Konzessionspflichten iZm Krypto-Assets
- Wann stellen Krypto-Assets regulierte Zahlungsmittel iwS?
- Stablecoin und Asset-backed Token
- Mögliche Regulierungsansätze, Ausblick, erwartete Entwicklungen.
Der Autor:
Dr. Christian STEINER, BSc MBA
war jahrelang in der österreichischen Finanzmarktaufsicht im Bereich Wertpapierrecht tätig und hat sich schon dort tiefgehend mit Krypto-Assets und ihrer rechtlichen Einordnung beschäftigt. Zudem wurde er als Vertreter der FMA in den Fintech-Beirat beim BMF zu den Themen ICOs/Krypto-Assets entsendet. Mittlerweile ist Christian Steiner Head of Regulatory bei Bitpanda – einer der europaweit führenden Handelsplattformen für Krypto-Assets sowie Head of Compliance in der PSD II-regulierten Tochter Bitpanda Payments.
Aktualisiert: 2022-03-31
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Der praktische Materialienband soll den Rechtsanwender im Normendickicht der OGAW- und AIFM-Rahmenwerke nützlich unterstützen. Der Anwender erhält einen kompakten Überblick über die aktuellen Entwicklungen der Investmentfondsregulierung. Zentrale Zusammenhänge werden auch grafisch übersichtlich dargestellt sowie komplexe Begrifflichkeiten geklärt – damit soll das Verständnis für die enthaltenen Materialien erhöht werden. Diese beinhalten die europäischen Vorgaben auf Level 1 und Level 2 sowie die relevanten Rechtsmeinungen von ESMA in Form von Guidelines und Q&A. Die immer wieder benötigte Referenz zu den zentralen europäischen Grundlagen der Investmentfondsregulierung ist damit gegeben. Die nationale österreichische Umsetzung in InvFG 2011 und AIFMG findet sich in Gegenüberstellung zu den Erläuternden Bemerkungen dieser Gesetze.
Der letzte Teil des Materialienbandes enthält Muster für Prospekte und Kundeninformationsdokumente (KID), um den Rechtsanwender bei der praktischen Ausgestaltung der Informations- und Transparenzpflichten zu unterstützen.
Aktualisiert: 2022-01-11
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Der Finanzdienstleistungssektor steht derzeit vor einem gewaltigen Umbruch. Mit der zunehmenden Digitalisierung hat sich auch das Zahlungsverhalten der Kunden grundlegend verändert. Zahlungen werden in immer größerer Anzahl auf mobilem sowie elektronischem Wege durchgeführt. Diese Entwicklungen bilden die Grundlage für zahlreiche neue Geschäftsmodelle durch sogenannte Financial-Technology-Unternehmen (kurz: FinTechs), die mit etablierten Zahlungsdienstleistern zunehmend in Konkurrenz treten. Die Zahlungsdiensterichtlinie II (ZDRL II), welche mit dem Zahlungsdienstegesetz 2018 (ZaDiG 2018) am 1.6.2018 in das nationale Recht umgesetzt wurde, verfolgt dabei insbesondere das Ziel, diese neuen Dienstleister ebenfalls vom Anwendungsbereich zu erfassen, damit auch sie entsprechenden aufsichtsrechtlichen Bestimmungen unterliegen.
Das vorliegende Buch soll mit den wichtigsten Begriffen des Zahlungsverkehrsrechts vertraut machen und die wesentlichsten Änderungen, welche die ZDRL II im Vergleich zur bisher geltenden Rechtslage mit sich bringt, einer rechtlichen Auseinandersetzung zuführen sowie in einer verständlichen Form aufbereiten.
Aktualisiert: 2022-03-31
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Das Buch behandelt kurzgefasst die wesentlichen Begriffe und Bestimmungen des österreichischen Bankenaufsichtsrechts, ordnet diese im Rechtsrahmen ein und bietet damit eine wichtige Orientierungshilfe für die Bankpraxis. Geschäftsleiter, Aufsichtsräte und Mitarbeiter erhalten eine Grundlage zur Auffrischung und zum Selbsttest ihrer Fitness und Propriety sowie wertvollen Einblick in die Testpraktiken der FMA. Am Ende des Buchs findet sich ein Fit & Proper-Multiple-Choice-Test, mit welchem der Leser sein Wissen testen kann - Aus- und Weiterbildung leicht gemacht!
Die aktualisierte Neuauflage 10/2018 Inkludiert die ab 30.6.2018 geltenden EBA Leitlinien zur Fitness & Propriety, das Finanzmarkt-Geldwäschegesetz, die Regelungen zu Nichtfinanzbeteiligungen und Beschwerdeabwicklungsverfahren sowie BWG-Novelle und FMA-Fit & Proper Rundschreiben.
Aktualisiert: 2020-08-21
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Inklusive Wirtschaftliche Eigentümer Register – Regelungen und Fallbeispiele;
Rundschreiben der Finanzmarktaufsicht (FMA-Rundschreiben).
Das Werk enthält alle relevanten Bestimmungen am Stand der 5. Geldwäscherichtlinie und bietet damit dem Rechtsanwender Überblick und Vergleichsmöglichkeiten:
Internationale Grundlagen
Sämtliche in Österreich gültige Bestimmungen
Schwerpunkt Kredit- und Finanzinstitute
Regelungen für sämtliche weitere betroffene Unternehmens- und Berufsgruppen
Richtlinien, Gesetzestexte, Verordnungen, Guidelines, u.a.
FATF Recommendations
Register der wirtschaftlichen Eigentümer - WiEReG
Aktualisiert: 2022-04-08
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Berufsrecht für Finanz- und Wertpapierdienstleistung in Österreich
Das Praxishandbuch versammelt die Regelungen aus der Neufassung der MiFID und den damit im Zusammenhang stehenden delegierten Rechtsakten sowie das WAG 2018 und beschreibt die daraus folgenden Anforderungen und Änderungen für Wertpapierunternehmen/-dienstleister und die Beratungspraxis. Die einzelnen Unternehmens- und Vermittlerarten, Konzessionsbestimmungen, nötige organisatorische Vorkehrungen sowie Wohlverhaltensregeln mit all ihren Neuerungen werden vom vielseitigen Autorenteam aus Berufsvertretung, Industrie, Unternehmens-, Anwalts- und Beraterpraxis dargestellt. Die Gewährleistung von Verbraucherschutzzielen und damit zusammenhängende heikle Themen wie Unabhängigkeit der Beratung, Dokumentation, Vergütungsfragen und Behandlung bzw. Vermeidung von Interessenkonflikten bleiben nicht ausgespart.
Eine umfangreiche Sammlung an Fit & Proper-Testfragen rundet den Aus- und Weiterbildungscharakter dieses Nachschlagewerks ab.
Aktualisiert: 2023-03-17
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Die wichtigsten Rechtsgrundlagen des Investmentfondsrechts in der praktischen aktuellen Zusammenschau:
InvFG 2011, AIFMG und die Grundlagen auf europäischer Ebene. Mit Gesetzestexten, Erläuternden Bemerkungen, praxisnahen Zusatzerläuterungen und grafischen Übersichten zur Investmentfondsregulierung. Der Materialienband unterstützt in handlicher Form den Rechtsanwender.
InvFG 2011 in direkter Gegenüberstellung mit Erläuternden Bemerkungen;
AIFMG in direkter Gegenüberstellung mit Erläuternden Bemerkungen;
AIFM-Richtlinie (AIFMD);
AIFM-Verordnung
Alles zu UCITS V, u a.
Stand: 1.05.2016
Aktualisiert: 2019-10-12
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Das neue System der österreichischen Kapitalertragsteuer ist mit 1.4.1012 in Kraft getreten. Das Handbuch vermittelt den Rechtsbestand praxisgerecht mit zahlreichen Beispielen und Erläuterungen. Zentrale Themen wie Einkünfte aus der Überlassung von Kapital, realisierten Wertänderungen, Derivaten und Investmentfonds oder der Verlustausgleich durch die depotführenden Stellen werden herausgegriffen. Sonderfragen zu grenzüberschreitenden Sachverhalten im Zusammenhang mit ausländischen Investoren
werden beantwortet. Ein eigenes Kapitel widmet sich der EU-Quellensteuer. Formulare erhöhen den Nutzen für die Praxis.
Aktualisiert: 2020-10-01
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Die Richtlinie 2014/59/EU zur Sanierung und Abwicklung von Banken/Kreditinstituten und Wertpapierfirmen (BRRD) stellt den künftigen Rechtsrahmen für das Krisenmanagement im Finanzsektor dar. Ziel ist, dass jede Bank unabhängig von Größe und Komplexität abgewickelt werden kann, ohne die Stabilität des Finanzmarktes zu gefährden. Mit dem österreichischen Bundesgesetz über die Sanierung und Abwicklung von Banken (BaSAG) werden Bestimmungen für die verpflichtende Sanierungs- und Abwicklungsplanung von Banken sowie weitreichende Kompetenzen der Aufsichts- und Abwicklungsbehörde FMA zur Frühintervention und zur Abwicklung von Banken ab 1.1.2015 im österreichischen Recht verankert. Das Praxishandbuch informiert die betroffenen Finanzinstitute.
Aktualisiert: 2022-08-04
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Umfassendes Nachschlagewerk zur Betrieblichen Altersvorsorge (BAV), Pensionsvorsorge, Risikovorsorge in Österreich. Bedarfsanalyse und Entscheidungsprozess, betriebswirtschaftliche, steuerrechtliche, arbeitsrechtliche und insolvenzrechtliche Analyse, modellhafte Vergleichsrechnungen, Musterformulare & Hilfsmittel zu Direkter Leistungszusage, Pensionskasse, Betrieblicher Kollektivversicherung, Zukunftssicherung und Abfertigung.
Aktualisiert: 2022-08-04
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Das Standard-Nachschlagewerk enthält alle relevanten Bestimmungen am aktuellen Stand. Es basiert auf der österreichischen Umsetzung der EU-Richtlinie (inkl. Vorschau auf IDD und bildet das Berufsrecht für die gesamte Versicherungsvermittlerbranche. Haftungsfragen und Rechtsprechung wird großer Raum gegeben. In der 10. Auflage wird dem Thema Datenschutz ab 25.5.2018 großer Raum gegeben.
Praxisnahe Erläuterungen, Übersichten, Zusammenfassungen, Checklisten und ausgewählte Gesetzestexte erleichtern die Orientierung; mit großem Stichwortverzeichnis.
Aktualisiert: 2019-12-22
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Aktuelle Entwicklungen und Analyse der Rechtsmaterie in Österreich und im europäischen/internationalen Zusammenhang. Die praktische Anwendbarkeit der relevanten Normen für die Verwahrung und Verwaltung von Wertpapieren steht im Vordergrund des Nachschlagewerks. Charakteristika des Depotgeschäfts, Verwahrarten, Zivilrechtliche Aspekte, IPR-Statut, Insolvenzrecht, Internationale Komponenten. Neue Themen wie elektronische Wertpapiere, Coins, Token und Krypto-Assets werden erfasst. Der Anhang enthält u.a. aktualisierte europäische Grundlagen, Leitfäden und einen Musterdepotvertrag.
Aktualisiert: 2023-03-15
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