Mit den MaComp hat die BaFin auch einheitliche Vorgaben zur organisatorischen Ausgestaltung der Compliance-Funktion in Wertpapierdienstleistungsunternehmen geschaffen. In diesem Werk, herausgegeben von Hartmut Renz und Dirk Hense, bieten Ihnen Experten der Compliance-Praxis, führende Kanzleien, renommierte Wirtschaftsprüfer sowie Mitarbeiter der BaFin eine kompakte Orientierungshilfe: Zur angemessenen Implementierung der Compliance-Funktion, zur erfolgreichen Umsetzung und Evaluierung aller compliance-relevanten Organisationsabläufe und
zur sicheren Bewertung und Vermeidung arbeits- und strafrechtlicher Risiken!
Aktualisiert: 2023-05-24
Autor:
Jürgen Brockhausen,
Philipp Byers,
Matthias Dann,
Julia Dost,
Torsten Fett,
Björn Gaul,
Stefan Gebauer,
Dirk Hense,
Heiner Hugger,
Jochen Kindermann,
Daniel Ludwig,
Richard Reimer,
Hartmut Renz,
Frank Russo,
Annette Salomon,
Christian Schmies,
Thomas Steidle,
Jens Welsch,
Jürgen Wessing,
Tim Wybitul
Systemvoraussetzungen: Internetzugang, Web-Browser, mobil: iOS und Android
Mit juris Compliance Premium steht Ihnen die gesamte Literatur der jurisAllianz zum umfangreichen Themenkomplex Compliance, Geldwäsche und Datenschutz zur Verfügung. Recherchieren Sie rechtsgebietsübergreifend, welche Maßnahmen Sie oder Ihre Mandanten ergreifen müssen, um im Wettbewerb regelkonform zu agieren und Haftungsrisiken auszuschließen.
Aktualisiert: 2023-05-24
> findR *
Mit den MaComp hat die BaFin auch einheitliche Vorgaben zur organisatorischen Ausgestaltung der Compliance-Funktion in Wertpapierdienstleistungsunternehmen geschaffen. In diesem Werk, herausgegeben von Hartmut Renz und Dirk Hense, bieten Ihnen Experten der Compliance-Praxis, führende Kanzleien, renommierte Wirtschaftsprüfer sowie Mitarbeiter der BaFin eine kompakte Orientierungshilfe: Zur angemessenen Implementierung der Compliance-Funktion, zur erfolgreichen Umsetzung und Evaluierung aller compliance-relevanten Organisationsabläufe und
zur sicheren Bewertung und Vermeidung arbeits- und strafrechtlicher Risiken!
Aktualisiert: 2023-05-24
Autor:
Jürgen Brockhausen,
Philipp Byers,
Matthias Dann,
Julia Dost,
Torsten Fett,
Björn Gaul,
Stefan Gebauer,
Dirk Hense,
Heiner Hugger,
Jochen Kindermann,
Daniel Ludwig,
Richard Reimer,
Hartmut Renz,
Frank Russo,
Annette Salomon,
Christian Schmies,
Thomas Steidle,
Jens Welsch,
Jürgen Wessing,
Tim Wybitul
Mit den MaComp hat die BaFin auch einheitliche Vorgaben zur organisatorischen Ausgestaltung der Compliance-Funktion in Wertpapierdienstleistungsunternehmen geschaffen. In diesem Werk, herausgegeben von Hartmut Renz und Dirk Hense, bieten Ihnen Experten der Compliance-Praxis, führende Kanzleien, renommierte Wirtschaftsprüfer sowie Mitarbeiter der BaFin eine kompakte Orientierungshilfe: Zur angemessenen Implementierung der Compliance-Funktion, zur erfolgreichen Umsetzung und Evaluierung aller compliance-relevanten Organisationsabläufe und
zur sicheren Bewertung und Vermeidung arbeits- und strafrechtlicher Risiken!
Aktualisiert: 2023-04-24
Autor:
Jürgen Brockhausen,
Philipp Byers,
Matthias Dann,
Julia Dost,
Torsten Fett,
Björn Gaul,
Stefan Gebauer,
Dirk Hense,
Heiner Hugger,
Jochen Kindermann,
Daniel Ludwig,
Richard Reimer,
Hartmut Renz,
Frank Russo,
Annette Salomon,
Christian Schmies,
Thomas Steidle,
Jens Welsch,
Jürgen Wessing,
Tim Wybitul
Die Anforderungen an das Wertpapierdienstleistungsgeschäft haben sich seit Beginn dieses Jahrtausends in Folge geänderter und teils deutlich erweiterter rechtlicher Vorgaben, insbesondere an den Anlegerschutz, stetig und in immer kürzeren zeitlichen Abständen erhöht.Spätestens seit der im Jahr 2007 eingeführten europäischen Richtlinie über Märkte und Finanzinstrumente (MiFID I), die zu tiefgreifenden Änderungen des Wertpapierhandelsgesetzes führte, ist im Wertpapiergeschäft ein europäischer Binnenmarkt weitestgehend gegeben.
Nach weiteren aufsichtsrechtlichen Neuerungen und Konkretisierungen wie den im Jahr 2010 erstmals veröffentlichten MaComp und deren regelmäßiger Neufassungen, zuletzt vom 19.04.2018, erfolgte eine Revision der MiFID, die seit 03.01.2018 vollständig in Kraft getreten ist (MiFID II, MAR, PRIPPs-VO). Der Ergänzungsband stellt die für die Prüfung des Wertpapierdienstleistungsgeschäftes wesentlichen Inhalte der relevanten gesetzlichen Bestimmungen vor und gibt Hilfestellungen, aufsichtsrechtlich zwingend notwendige Kontroll- und Überwachungsaufgaben effektiv durchführen zu können. Er richtet sich in erster Linie an Mitarbeiter und angehende Mitarbeiter der Internen Revision und der Compliance-Funktion.
Für den Leser bietet der Ergänzungsband folgenden (Zusatz-)Nutzen:
• Berücksichtigung des seit 03.01.2018 vollständig geltenden MiFID II/MiFIR-Regelwerkes
• Berücksichtigung der MaComp in der Fassung vom 19.04.2018
• Schnelle, übersichtliche und intensive Erarbeitung eines Prüffeldes
• Unterstützung durch praxistaugliche Prüfungsansätze
• Gute und praxisnahe Gliederung in Anlehnung an die durch die Compliance-Funktion zu überwachenden Bereiche
Aktualisiert: 2022-08-26
> findR *
Im Bereich des Beauftragtenwesens gibt es mittlerweile umfassende Literatur, die verdienstvoll
Historie und Hintergründe der Regulatorik vermittelt und die jeweiligen Anforderungen
umreißt. Oft genug jedoch auf der Makro-Ebene, aus der Erfahrungswelt sehr großer
Häuser/Konzerne oder aber aus nachgelagerter Prüfersicht. Der Bezug zum Tagesgeschäft
bleibt aber manches Mal unklar und konkrete Vorschläge/Muster für die tägliche Arbeit
sind nur spärlich vorhanden. Eben dieses jedoch braucht der Praktiker: Rasch und konkret
– denn auch in mittleren und kleinen Häusern gilt es Umsetzungsfristen einzuhalten
und Kapazitätsplanungen in Budget-Zyklen einzubringen. In der Arbeitsbuch-Reihe stellen
Autoren
unterschiedlicher Säulen des Bankgeschäfts ihre bewährten Lösungen und
Erfahrungen
aus der tatsächlichen Umsetzung aufsichtlicher Anforderungen vor. Rasch, weil
arbeitsteilig und ohne umfassende Wiederholungen.
Die ausgewiesenen Praktiker mit langjähriger Berufserfahrung im Umfeld von Banken und
Finanzdienstleistern legen dabei den Schwerpunkt nicht auf Theorienstreitigkeiten oder
dogmatische Abgrenzungen. Vielmehr werden möglichst Muster, Vorlagen und Checklisten
entwickelt, vorgestellt und erläutert, um mit diesen tatsächlich klar strukturiert und systematisch
das Tagesgeschäft zu bestreiten und Prüfungen erfolgreich zu bestehen: Aus der
Praxis
für die Praxis.
Inhalt des Buches im Kurzüberblick
• Prüfung des Beauftragtenwesen „Gesamtzusammenhänge kompakt dargestellt“
• (Aufsichts-)rechtliche Neuerungen
• Prüfung Wertpapier-Compliance
• Prüfung Zentrale Stelle
• Prüfung MaRisk-Compliance
• Prüfung Datenschutz
• Prüfung IT Sicherheit
• Prüfung Auslagerungsbeauftragter
• „Nach der Prüfung ist vor der Prüfung“ Prüfungserleichterungen für das kommende Jahr
Aktualisiert: 2022-08-26
> findR *
Systemvoraussetzungen: Internetzugang, Web-Browser, mobil: iOS und Android
Mit juris Compliance Premium steht Ihnen die gesamte Literatur der jurisAllianz zum umfangreichen Themenkomplex Compliance, Geldwäsche und Datenschutz zur Verfügung. Recherchieren Sie rechtsgebietsübergreifend, welche Maßnahmen Sie oder Ihre Mandanten ergreifen müssen, um im Wettbewerb regelkonform zu agieren und Haftungsrisiken auszuschließen.
Aktualisiert: 2023-04-24
> findR *
Mit den MaComp hat die BaFin auch einheitliche Vorgaben zur organisatorischen Ausgestaltung der Compliance-Funktion in Wertpapierdienstleistungsunternehmen geschaffen. In diesem Werk, herausgegeben von Hartmut Renz und Dirk Hense, bieten Ihnen Experten der Compliance-Praxis, führende Kanzleien, renommierte Wirtschaftsprüfer sowie Mitarbeiter der BaFin eine kompakte Orientierungshilfe: Zur angemessenen Implementierung der Compliance-Funktion, zur erfolgreichen Umsetzung und Evaluierung aller compliance-relevanten Organisationsabläufe und
zur sicheren Bewertung und Vermeidung arbeits- und strafrechtlicher Risiken!
Aktualisiert: 2023-04-24
Autor:
Jürgen Brockhausen,
Philipp Byers,
Matthias Dann,
Julia Dost,
Torsten Fett,
Björn Gaul,
Stefan Gebauer,
Dirk Hense,
Heiner Hugger,
Jochen Kindermann,
Daniel Ludwig,
Richard Reimer,
Hartmut Renz,
Frank Russo,
Annette Salomon,
Christian Schmies,
Thomas Steidle,
Jens Welsch,
Jürgen Wessing,
Tim Wybitul
MEHR ANZEIGEN
Bücher zum Thema Wertpapier-Compliance
Sie suchen ein Buch über Wertpapier-Compliance? Bei Buch findr finden Sie eine große Auswahl Bücher zum
Thema Wertpapier-Compliance. Entdecken Sie neue Bücher oder Klassiker für Sie selbst oder zum Verschenken. Buch findr
hat zahlreiche Bücher zum Thema Wertpapier-Compliance im Sortiment. Nehmen Sie sich Zeit zum Stöbern und finden Sie das
passende Buch für Ihr Lesevergnügen. Stöbern Sie durch unser Angebot und finden Sie aus unserer großen Auswahl das
Buch, das Ihnen zusagt. Bei Buch findr finden Sie Romane, Ratgeber, wissenschaftliche und populärwissenschaftliche
Bücher uvm. Bestellen Sie Ihr Buch zum Thema Wertpapier-Compliance einfach online und lassen Sie es sich bequem nach
Hause schicken. Wir wünschen Ihnen schöne und entspannte Lesemomente mit Ihrem Buch.
Wertpapier-Compliance - Große Auswahl Bücher bei Buch findr
Bei uns finden Sie Bücher beliebter Autoren, Neuerscheinungen, Bestseller genauso wie alte Schätze. Bücher zum
Thema Wertpapier-Compliance, die Ihre Fantasie anregen und Bücher, die Sie weiterbilden und Ihnen wissenschaftliche
Fakten vermitteln. Ganz nach Ihrem Geschmack ist das passende Buch für Sie dabei. Finden Sie eine große Auswahl
Bücher verschiedenster Genres, Verlage, Autoren bei Buchfindr:
Sie haben viele Möglichkeiten bei Buch findr die passenden Bücher für Ihr Lesevergnügen zu entdecken. Nutzen Sie
unsere Suchfunktionen, um zu stöbern und für Sie interessante Bücher in den unterschiedlichen Genres und Kategorien
zu finden. Unter Wertpapier-Compliance und weitere Themen und Kategorien finden Sie schnell und einfach eine Auflistung
thematisch passender Bücher. Probieren Sie es aus, legen Sie jetzt los! Ihrem Lesevergnügen steht nichts im Wege.
Nutzen Sie die Vorteile Ihre Bücher online zu kaufen und bekommen Sie die bestellten Bücher schnell und bequem
zugestellt. Nehmen Sie sich die Zeit, online die Bücher Ihrer Wahl anzulesen, Buchempfehlungen und Rezensionen zu
studieren, Informationen zu Autoren zu lesen. Viel Spaß beim Lesen wünscht Ihnen das Team von Buchfindr.
