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Das Geldwäsche-Risikomanagement der Kreditinstitute

Das Geldwäsche-Risikomanagement der Kreditinstitute von Schmitt,  Hans Jürgen
Der Autor befasst sich in seiner Arbeit mit der Geldwäschebekämpfung in den Kreditinstituten und deren rechtlichen Grundlagen. Ziel ist es, durch Handlungsempfehlungen im Rahmen der rechtlichen Möglichkeiten die Risiken und Kosten der Kreditinstitute zu senken. Es wird untersucht, welchen Rechts- und Reputationsrisiken die Kreditinstitute im Rahmen der Geldwäschebekämpfung ausgesetzt sind und wie das Geldwäsche-Risikomanagement in das Gesamtrisikomanagement der Banken einzuordnen ist. Die Arbeit untersucht die einzelnen Schritte der Gefährdungsanalyse in den Kreditinstituten als Grundlage für die Maßnahmen der Geldwäschebekämpfung und erörtert die Vor- und Nachteile eines regel- bzw. risikobasierten Ansatzes. Insbesondere wird geprüft, welche Beurteilungs- und Ermessensspielräume der Geldwäschebeauftragte hat. Im Ergebnis werden Vereinfachungs- und Einsparungsmöglichkeiten aufgezeigt, aber auch auf die Notwendigkeit kumulativer Maßnahmen und Kontrollen hingewiesen. Schließlich wird festgestellt, dass ein risikobasierter Ansatz nicht nur Vorteile für die Kreditinstitute bringt, vielmehr der Staat diesen das Restrisiko in der Geldwäschebekämpfung aufbürdet.
Aktualisiert: 2019-12-19
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Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung

Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung von Alten,  Klaus, Covill,  Laura, Dunjic,  Ivan, Gehra,  Bernhard, Gittfried,  LL.M.,  Norbert, Hefter,  Katharina, Hildebrand,  Felix, Kaetzler,  Joachim, Leiendecker,  Jannik, Lienke,  LL.M.,  Georg, Mathys,  LL.M.,  Beat, Moitzi,  Bernhard, Nolde,  LL.M.,  Malaika, Pauly,  Oliver, Pohle,  Carla, Reiser,  Knut Clemens, Renz,  Hartmut T., Röhrich,  Raimund, Roters,  Eva, Roth,  LL.M.,  Barbara, Skalnik,  Katharina, Vahldiek,  Wolfgang, Vitzthum,  Stephan A., White,  Mike
Berücksichtigt die Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin zum GwG vom Dezember 2018! Durch Geldwäsche werden organisierte Kriminalität und Terrorismus finanziert. Insbesondere Banken sind einem besonders hohen Risiko ausgesetzt, zu diesem Zweck missbraucht zu werden. Sie unterliegen daher strengen geldwäscherechtlichen Vorgaben des Gesetzgebers und der Finanzaufsicht. Das von Praktikern geschriebene Handbuch liefert konkrete Hilfestellungen bei der Konzeption und Implementierung der erforderlichen Verfahren, Systeme und Kontrollen. Aus dem Inhalt: • Organisatorische Rahmenbedingungen, insbesondere Aufgaben des Geldwäschebeauftragten • Jährliche Risikoanalyse nach § 5 GwG • Allgemeine, vereinfachte und verstärkte Sorgfaltspflichten • Transaktionsmonitoring nach § 25h Abs. 2 KWG • Datenschutzrechtliche Aspekte nach DSGVO • Kontenabrufverfahren nach § 24c KWG • Pflichten nach der EU-Geldtransferverordnung • Prävention von Bestechung, Korruption und sonstigen strafbaren Handlungen • Einhaltung von Finanzsanktionen und Embargos • Prüfung der Vorkehrungen zur Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung in der Jahresabschlussprüfung • Überblick zu länderspezifischen Anforderungen: USA, Großbritannien, Schweiz, Österreich
Aktualisiert: 2020-08-03
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Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung

Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung von Alten,  Klaus, Covill,  Laura, Dunjic,  Ivan, Gehra,  Bernhard, Gittfried,  LL.M.,  Norbert, Hefter,  Katharina, Hildebrand,  Felix, Kaetzler,  Joachim, Leiendecker,  Jannik, Lienke,  LL.M.,  Georg, Mathys,  LL.M.,  Beat, Moitzi,  Bernhard, Nolde,  LL.M.,  Malaika, Pauly,  Oliver, Pohle,  Carla, Reiser,  Knut Clemens, Renz,  Hartmut T., Röhrich,  Raimund, Roters,  Eva, Roth,  LL.M.,  Barbara, Skalnik,  Katharina, Vahldiek,  Wolfgang, Vitzthum,  Stephan A., White,  Mike
Berücksichtigt die Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin zum GwG vom Dezember 2018! Durch Geldwäsche werden organisierte Kriminalität und Terrorismus finanziert. Insbesondere Banken sind einem besonders hohen Risiko ausgesetzt, zu diesem Zweck missbraucht zu werden. Sie unterliegen daher strengen geldwäscherechtlichen Vorgaben des Gesetzgebers und der Finanzaufsicht. Das von Praktikern geschriebene Handbuch liefert konkrete Hilfestellungen bei der Konzeption und Implementierung der erforderlichen Verfahren, Systeme und Kontrollen. Aus dem Inhalt: • Organisatorische Rahmenbedingungen, insbesondere Aufgaben des Geldwäschebeauftragten • Jährliche Risikoanalyse nach § 5 GwG • Allgemeine, vereinfachte und verstärkte Sorgfaltspflichten • Transaktionsmonitoring nach § 25h Abs. 2 KWG • Datenschutzrechtliche Aspekte nach DSGVO • Kontenabrufverfahren nach § 24c KWG • Pflichten nach der EU-Geldtransferverordnung • Prävention von Bestechung, Korruption und sonstigen strafbaren Handlungen • Einhaltung von Finanzsanktionen und Embargos • Prüfung der Vorkehrungen zur Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung in der Jahresabschlussprüfung • Überblick zu länderspezifischen Anforderungen: USA, Großbritannien, Schweiz, Österreich
Aktualisiert: 2021-07-07
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Anwaltliches Berufs- und Standesrecht

Anwaltliches Berufs- und Standesrecht von Feltl,  Christian, Prunbauer,  Lucas, Stimmler,  Alexander
Topaktuell, hoher Praxisbezug, ideal für den Berufseinstieg Kaum ein Feld freiberuflicher Betätigung unterliegt einem vergleichbar strengen und zugleich vielschichtigen Reglement wie jenes der Rechtsanwaltschaft. Wenngleich der Kern des anwaltlichen Berufsrechts einigermaßen kompakt in der österreichischen Rechtsanwaltsordnung kodifiziert wurde, so wird diese, besonders im Bereich des Standesrechts, durch zahlreiche Nebengesetze und Richtlinien ergänzt. Dieses Werk bietet eine gesamthafte Darstellung des beschriebenen Regelungskreises einschließlich eines Auszuges aus dem ABAG. Literaturverweise, erläuternde Anmerkungen der Herausgeber und eine Darstellung der zu den einzelnen Bestimmungen ergangenen Judikatur sorgen für hohen Praxisbezug. Damit ist das Buch nicht nur, aber auch gerade für BerufseinsteigerInnen und RechtsanwaltanwärterInnen eine zuverlässige, übersichtliche und zudem topaktuelle Hilfestellung im Umgang mit anwaltlichem Berufs- und Standesrecht. Gleiches gilt für Bereich der Richterschaft, der Notariate sowie Angehörige verwandter Berufsgruppen. Das Buch enthält bereits die durch das BRÄG 2020 herbeigeführten Novellierungen.
Aktualisiert: 2023-01-02
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Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung

Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung von Alten,  Klaus, Covill,  Laura, Dunjic,  Ivan, Garcia Jurado,  Eva, Gehra,  Bernhard, Gittfried,  LL.M.,  Norbert, Hefter,  Katharina, Hildebrand,  Felix, Kaetzler,  Joachim, Leiendecker,  Jannik, Lienke,  LL.M.,  Georg, Mathys,  LL.M.,  Beat, Moitzi,  Bernhard, Nolde,  LL.M.,  Malaika, Pauly,  Oliver, Pohle,  Carla, Reiser,  Knut Clemens, Röhrich,  Raimund, Roth,  LL.M.,  Barbara, Skalnik,  Katharina, Vahldiek,  Wolfgang, Vitzthum,  Stephan A., White,  Mike
Aktualisiert: 2020-10-12
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Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung

Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung von Alten,  Klaus, Covill,  Laura, Dunjic,  Ivan, Gehra,  Bernhard, Gittfried,  Norbert LL.M., Hefter,  Katharina, Hildebrand,  Felix, Jurado,  Eva Garcia, Kaetzler,  Joachim, Leiendecker,  Jannik, Lienke,  Georg LL.M., Mathys,  Beat LL.M., Moitzi,  Bernhard, Nolde,  Malaika LL.M., Pauly,  Oliver, Pohle,  Carla, Reiser,  Knut Clemens, Röhrich,  Raimund, Roth,  Barbara LL.M., Skalnik,  Katharina, Vahldiek,  Wolfgang, Vitzthum,  Stephan A., White,  Mike
Geldwäsche finanziert die organisierte Kriminalität, Terrorismusfinanzierung schafft die Grundlage zur Begehung schwerer Straftaten. Banken in ihrer Rolle als primäre Eingangspunkte in den legalen Geldkreislauf und Anbieter zahlreicher Zahlungs- und Abwicklungsdienstleistungen sind einem besonders hohen Risiko ausgesetzt, zu Zwecken der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung missbraucht zu werden. Sie unterliegen daher in besonderem Maße den einschlägigen geldwäscherechtlichen Vorgaben des Gesetzgebers und der Finanzaufsicht. Die praktische Umsetzung dieser Vorgaben im täglichen, von Serviceoptimierung und Kostendruck geprägten Geschäft stellt viele Banken vor Herausforderungen. Das von Praktikern geschriebene Handbuch liefert konkrete Hilfestellungen zur Konzeption und Implementierung der nach der neuen Gesetzgebung geforderten Verfahren, Systeme und Kontrollen. Die Neuauflage berücksichtigt folgende wichtige Neuerungen für die Praxis: - Deutschland: - im Januar 2020 in Kraft getretenes, zur nationalen Umsetzung der 5. EU-Geldwäscherichtlinie überarbeitetes Geldwäschegesetz - im Mai 2020 veröffentlichte BaFin-Auslegungs- und Anwendungshinweise zum überarbeiteten Geldwäschegesetz - unter Federführung des Bundesministeriums der Finanzen erstellte Erste Nationale Risikoanalyse Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung 2018/ 2019 - Großbritannien: in 2019 in Kraft getretene Money Laundering and Terrorist Financing (Amendment) Regulations - Schweiz: in 2019 erlassene Botschaft zur Änderung des Geldwäschereigesetzes - Österreich: in 2019 in Kraft getretene Änderungen des Finanzmarkt-GeldwäschegesetzesAus dem Inhalt: - Organisatorische Rahmenbedingungen, insb. Aufgaben des Geldwäschebeauftragten - Durchführung der jährlichen Risikoanalyse zur Ermittlung und Bewertung der Risiken der Geldwäsche, der Terrorismusfinanzierung und sonstiger strafbarer Handlungen - Allgemeine, vereinfachte und verstärkte Sorgfaltspflichten, insb. Identifizierung des Vertragspartners und wirtschaftlich Berechtigter, Umgang mit politisch exponierten Personen (PeP) und grenzüberschreitenden Korrespondenzbankbeziehungen - Transaktionsüberwachung unter Einsatz von Datenverarbeitungssystemen - Datenschutzrechtliche Aspekte unter Berücksichtigung der neuen Datenschutzgrundverordnung - Kontenabrufverfahren nach § 24c KWG - Pflichten nach der EU-Geldtransferverordnung - Prävention von sonstigen strafbaren Handlungen, insb. Bestechung und Korruption - Prüfung der Vorkehrungen zur Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung in der Jahresabschlussprüfung - Einhaltung von Finanzsanktionen und Embargos - Überblick zu länderspezifischen Anforderungen: USA, Großbritannien, Schweiz, Österreich
Aktualisiert: 2022-11-21
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Anwaltliches Berufs- und Standesrecht

Anwaltliches Berufs- und Standesrecht von Feltl,  Christian, Prunbauer,  Lucas, Stimmler,  Alexander
Topaktuell, hoher Praxisbezug, ideal für den Berufseinstieg Kaum ein Feld freiberuflicher Betätigung unterliegt einem vergleichbar strengen und zugleich vielschichtigen Reglement wie jenes der Rechtsanwaltschaft. Wenngleich der Kern des anwaltlichen Berufsrechts einigermaßen kompakt in der österreichischen Rechtsanwaltsordnung kodifiziert wurde, so wird diese, besonders im Bereich des Standesrechts, durch zahlreiche Nebengesetze und Richtlinien ergänzt. Dieses Werk bietet eine gesamthafte Darstellung des beschriebenen Regelungskreises einschließlich eines Auszuges aus dem ABAG. Literaturverweise, erläuternde Anmerkungen der Herausgeber und eine Darstellung der zu den einzelnen Bestimmungen ergangenen Judikatur sorgen für hohen Praxisbezug. Damit ist das Buch nicht nur, aber auch gerade für BerufseinsteigerInnen und RechtsanwaltanwärterInnen eine zuverlässige, übersichtliche und zudem topaktuelle Hilfestellung im Umgang mit anwaltlichem Berufs- und Standesrecht. Gleiches gilt für Bereich der Richterschaft, der Notariate sowie Angehörige verwandter Berufsgruppen. Das Buch enthält bereits die durch das BRÄG 2020 herbeigeführten Novellierungen.
Aktualisiert: 2023-01-18
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