Überwachungs- und Warnpflichten im Kapitalanlagegeschäft
Fabrice Eckert
Gegenstand des vorliegenden Werks ist eine Bestandesaufnahme der Überwachungs- und Warnpflichten der Finanzdienstleister im schweizerischen Recht. Dabei wird dargestellt, unter welchen Umständen ein Finanzdienstleister verpflichtet ist, das Portfolio seines Kunden zu überwachen und ihn vor allfälligen Gefahren zu warnen.
Der Autor erläutert zunächst, wie das Verhältnis zwischen dem Finanzdienstleister und seinem Kunden rechtlich einzuordnen ist. Anschliessend wird anhand der einschlägigen Praxis und des Schrifttums untersucht, ob der Finanzdienstleister zivilrechtlich Überwachungs- und Warnpflichten schuldet und wie diese gegebenenfalls zu erfüllen sind. Schliesslich folgt eine Analyse des Aufsichtsrechts. Dabei wird geprüft, ob die bestehenden Bestimmungen oder neuen Vorschriften des FIDLEG Überwachungs- und Warnpflichten vorschreiben.
